融钰集团股份有限公司董事会
关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担责任。
融钰集团股份有限公司(以下简称“上市公司”或“融钰集团”)拟以支付现金方式收购广州德伦医疗投资有限公司(以下简称“标的公司”)控股权(以下简称“本次交易”或“本次重组”)。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称“《重组管理办法》”)、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》(以下简称“《内容与格式准则 26 号》”)、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》的有关规定,上市公司对本次重组相关方及其有关人员进行了内幕信息知情人登记及自查工作,并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中登深圳分公司”)申请了查询。本次自查的相关情况如下:
(一)自查期间
上市公司未就本次交易安排股票停牌,融钰集团于 2021 年 5 月 18 日首次披
露《融钰集团股份有限公司关于筹划重大资产重组暨签署<股权收购意向协议>的提示性公告》(公告编号:2021-024 号)。
根据《重组管理办法》、《内容与格式准则第 26 号》、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》等相关法律法规的规定以及深圳证券交易所的相关要求,本次自查期间为上述首次披露重组事项前六个月至重组报告书披露之前一日止(以下简称“本次自查期间”)。
(二)内幕信息知情人核查范围
本次自查范围包括:上市公司及其第一大股东、第一大股东表决权受托方及其一致行动人、实际控制人、以及其董事、监事、高级管理人员等相关人员;本次交易的交易对方及其相关人员;本次交易的标的公司及其董事、监事、高级管理人员等相关人员;本次交易的中介机构及相关人员等。
(三)本次交易相关人员买卖股票的情况
根据自查范围内人员出具的《自查报告》及中登公司深圳分公司对于自查范
围人员出具的查询结果,在 2020 年 11 月 17 日至 2021 年 9 月 27 日期间,上述
纳入本次交易核查范围内的自然人及机构存在以下买卖上市公司股票的情形:
序 职务/ 交易记录
号 姓名 身份 日期 变更摘要 变更股数 结余股数
(股) (股)
1 陈亚伟 独立董事 2021 年 2 月 8 日 买入 3,000 3,000
牛占慧 董事牛占斌 2021 年 3 月 18 日 买入 400 400
2 亲属 2021 年 5 月 24 日 卖出 400 0
标的公司高 2021 年 8 月 5 日 买入 20,800 20,800
3 王穗勇 级管理人员 2021 年 9 月 1 日 卖出 10,000 10,800
廖艳芬亲属 2021 年 9 月 2 日 买入 10,500 21,300
李康宁 标的公司董 2021 年 8 月 13 日 买入 20,000 20,000
4 事 2021 年 8 月 16 日 卖出 20,000 0
2021 年 5 月 24 日 买入 1,300 1,300
2021 年 5 月 25 日 买入 1,100 2,400
2021 年 5 月 27 日 买入 3,400 5,800
2021 年 6 月 1 日 卖出 5,800 0
2021 年 6 月 2 日 买入 3,200 3,200
2021 年 6 月 3 日 买入 100 3,300
陈伦玉 交易对方主 2021 年 6 月 7 日 卖出 3,300 0
5 要管理人员 2021 年 6 月 8 日 买入 500 500
2021 年 6 月 9 日 买入 900 1,400
2021 年 6 月 10 日 买入 1,400 2,800
2021 年 6 月 10 日 卖出 1,400 1,400
2021 年 6 月 11 日 买入 300 1,700
2021 年 6 月 11 日 卖出 1,400 300
2021 年 6 月 22 日 买入 2,800 3,100
2021 年 6 月 28 日 买入 1,400 4,500
2021 年 6 月 30 日 买入 100 4,600
2021 年 7 月 22 日 买入 200 4,800
2021 年 7 月 29 日 卖出 4,500 300
2021 年 8 月 3 日 买入 200 500
2021 年 8 月 5 日 买入 300 800
2021 年 8 月 9 日 买入 4,000 4,800
2021 年 8 月 12 日 买入 100 4,900
2021 年 8 月 27 日 卖出 4,000 900
2021 年 8 月 30 日 买入 9,100 10,000
2021 年 9 月 1 日 买入 16,300 26,300
2021 年 9 月 6 日 买入 400 26,700
2021 年 9 月 8 日 卖出 6,700 20,000
2021 年 9 月 10 日 买入 1,300 21,300
2021 年 9 月 15 日 卖出 21,300 0
本次交易对
方共青城德
伦医疗投资
6 黄招强 管理合伙企 2021 年 9 月 17 日 买入 5,500.00 5,500.00
业(有限合
伙)有限合伙
人
标的公司董
7 周彩梅 事长助理吴 2021 年 6 月 15 日 买入 400.00 400.00
娟亲属
中介机构项
8 张军 目组成员张 2021 年 9 月 24 日 买入 200.00 200.00
家轩亲属
(四)有买卖行为主体出具的说明
1、陈亚伟买卖情况说明
陈亚伟出具声明:“自查期间,本人于 2021 年 2 月 8 日购买融钰集团股票
3,000 股,此时,融钰集团尚未开展本次重组相关事宜,本人买卖公司股票时并不知晓本次重组相关事宜。
就上述股票买入行为,本人作出如下声明:
(1)本人在自查期间买卖融钰集团股票时未获知关于融钰集团本次购买资产的任何内幕消息;(2)本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行融钰集团股票买卖和为自身谋取利益,也未获知任何关于融钰集团本次购买资产的任何消息以及其他任何内幕信息。本人买卖融钰集团股票是基于公开市场信息个人判断的正常操作行为,不存在利用本次交易之内幕消息进行交易的情形;(3)本人今后将继续严格遵守相关法律和法规的规定,不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。”
2、牛占慧买卖情况说明
(1)就自查期间买卖股票的情况,牛占慧作出如下声明:
“(1)本人在自查期间买卖融钰集团股票时未获知关于融钰集团本次购买资产的任何内幕消息;(2)本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行融钰集团股票买卖和为自身谋取利益,也未获知任何关于融钰集团本次购买资产的任何消息以及其他任何内幕信息。本人买卖融钰集团股票是基于公开市场信息个人判断的正常操作行为,不存在利用本次交易之内幕消息进行交易的情形;(3)本人今后将继续严格遵守相关法律和法规的规定,不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖行为。
自查期间,本人于 2021 年 3 月 18 日购买融钰集团股票 400 股,此时,融钰
集团尚未开展本次重组相关事宜,本人买卖公司股票时并不知晓