浙江开山压缩机股份有限公司
（住所：浙江省衢州市经济开发区凯旋西路 9 号）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
保荐人（主承销商）
中信证券股份有限公司
（广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层）
二〇一一年八月
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
浙江开山压缩机股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“开山股份”）
及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，
承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会指定的四家网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；
中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报
网，网址 www.stcn.com）的本公司招股说明书全文。
本次发行前，本公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的
承诺如下：
本公司控股股东开山控股集团股份有限公司、实际控制人曹克坚及从曹克坚
受让股份的汤成均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理其已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购其直接或间接持有的公司公开发行前已发行的股份。
本公司其它股东承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让其直接或间接
持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
作为本公司董事、监事、高级管理人员的曹克坚、崔峰、江晓华、朱建国、
胡奕忠、杨建军承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其直
接或间接所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接
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或间接所持有的本公司股份。作为本公司董事、高级管理人员汤炎之关联人的汤
成均承诺：除前述锁定期外，在汤炎任职期间，汤成均每年转让的股份不超过其
直接或间接所持有本公司股份总数的百分之二十五；汤炎离职后半年内，汤成均
不转让其直接或间接所持有的本公司股份。
同时，金石投资有限公司承诺：自完成增资工商变更之日起，三十六个月内
不转让其直接或间接所持股份。江晓华、朱建国、金石投资有限公司承诺：自公
司股票上市之日起二十四个月内，转让首次公开发行股票申请前六个月内新增股
份不超过该新增股份总额的百分之五十。
本上市公告书已披露公司 2011 年 1-6 月财务数据及资产负债表、利润表、
现金流量表及股东权益变动表。其中，2011 年 1-6 月财务数据及对比表中 2010
年 1-6 月财务数据均未经审计，对比表中 2010 年年度财务数据已经审计。公司
上市后不再披露 2011 年半年报。敬请投资者注意。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所
致。
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第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》及《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上
市公告书内容与格式指引（2009 年 9 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关
本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1191 号”文核准，本公司公开
发行人民币普通股 3,600 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简
称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相
结合的方式，其中，网下配售 720 万股，网上发行 2,880 万股，发行价格为 63.00
元/股。
经深圳证券交易所《关于浙江开山压缩机股份有限公司人民币普通股股票在
创业板上市的通知》（深证上[2011]249 号）同意，本公司发行的人民币普通股股
票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“开山股份”，股票代码“300257”；
其中，本次公开发行中网上发行的 2,880 万股股票将于 2011 年 8 月 19 日起上市
交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
指 定 的 四 家 网 站 （ 巨 潮 资 讯 网 ， 网 址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址
www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ， 网 址
www.secutimes.com）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述
内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年 8 月 19 日
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3、股票简称：开山股份
4、股票代码：300257
5、首次公开发行后总股本：143,000,000 股
6、首次公开发行股票增加的股份：36,000,000 股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十
二个月内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：具体情况详见本上市公告书“第
一节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的 720 万股股份自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定
三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
2,880 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期：
持股数 占发行后总 可上市交易日期
项目 股东名称
（万股） 股本比例 （非交易日顺延）
开山控股集团股份有限公司 8,000.00 55.94% 2014 年 8 月 19 日
曹克坚 930.00 6.50% 2014 年 8 月 19 日
金石投资有限公司 500.00 3.50% 2012 年 12 月 23 日
曾启刚 204.47 1.43% 2012 年 8 月 19 日
首次公
开发行 姜俊义 204.21 1.43% 2012 年 8 月 19 日
前已发 陈杭生 120.00 0.84% 2012 年 8 月 19 日
行股份
江晓华 115.00 0.80% 2012 年 8 月 19 日
朱建国 112.00 0.78% 2012 年 8 月 19 日
浙江博鸿投资顾问有限公司 100.00 0.70% 2012 年 8 月 19 日
俞雄建 60.945 0.43% 2012 年 8 月 19 日
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持股数 占发行后总 可上市交易日期
项目 股东名称
（万股） 股本比例 （非交易日顺延）
钱永春 60.00 0.42% 2012 年 8 月 19 日
叶德炎 53.48 0.37% 2012 年 8 月 19 日
汤成均 50.00 0.35% 2014 年 8 月 19 日
崔峰 23.60 0.17% 2012 年 8 月 19 日
杨建军 22.07 0.15% 2012 年 8 月 19 日
刘文杰 20.00 0.14% 2012 年 8 月 19 日
李达居 16.00 0.11% 2012 年 8 月 19 日
刘庆华 15.00 0.10% 2012 年 8 月 19 日
首次公
开发行 浙江四方集团公司（SS） － － －
前已发 胡奕忠 13.715 0.10%
