债券代码：112728 债券简称：18 申宏 01
债券代码：112729 债券简称：18 申宏 02
债券代码：114443 债券简称：19 申宏 01
债券代码：114461 债券简称：19 申宏 02
债券代码：114590 债券简称：19 申宏 04
华泰联合证券有限责任公司
关于
申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第
三期）
重大事项受托管理事务临时报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称“申万宏源集团”、“发行人”或者“公司”）2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：18 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称：18 申宏 02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期）（债券简称：19 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2019年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：19 申宏 02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第三期）（债券简称：19 申宏04）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定，现将债
券发行人申万宏源集团股份有限公司所属子公司申万宏源证券有限公司有关重大仲裁事项公告如下：
一、仲裁事项的基本情况
申万宏源证券有限公司与开源证券股份有限公司债券质押式回购协议纠纷案
1.案件唯一编码：SDF20210804
2.受理时间：2021 年 8 月 23 日
3.最新进展知悉时间：2021 年 11 月 22 日
4.受理机构：上海国际仲裁中心
5.当事人：（1）申请人：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）；（2）被申请人：开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）
6.案由：证券纠纷
7.诉讼标的：本金105,960,000.00元人民币
8.案件基本情况：2018 年 10 月，申万宏源证券管理的申银万国天天增 1 号
集合资产管理计划与开源证券管理的臻意 7 号定向资产管理计划（以下简称“臻意 7 号”）开展债券质押式回购业务，开展了五笔债券质押式协议回购业务，合计本金 105,960,000.00 元。
2019 年 9 月 9 日，开源证券管理的臻意 7 号在约定的到期日未履行正回购
方的还款义务，构成实质性违约。为维护申万宏源证券及委托人合法权益，申万宏源证券代表资产管理计划向上海国际仲裁中心提起仲裁，并于 2021 年 8 月23 日知悉相关仲裁事项获得受理。
二、仲裁事项的进展
2021 年 11 月 22 日，申万宏源证券收到仲裁裁决，支持申万宏源证券的诉
讼请求，主要内容包括：
（1）被申请人以其管理的臻意 7 号项下财产向申请人管理的天天增 1 号支
付本金、利息合计为人民币 106,051,444.93 元；
（2）被申请人以其管理的臻意 7 号项下财产向申请人管理的天天增 1 号支
付补息、罚息；
（3）申请人管理的天天增 1 号有权对登记在臻意 7 号名下的券面总额为
30,000,000.00 元的“H 庞大 02”债券（债券代码 sh135362）和券面总额为130,000,000.00 元的“H 庞大 01”债券（债券代码 sh135250）根据债券发行人破产重整中所对应的资产、权益在本和解协议书第 1 项、第 2 项内容所确定的应付款项范围内享有优先受偿权。
（4）被申请人以其管理的臻意 7 号项下财产向天天增 1 号支付因本仲裁案
件所支出的合理支出；
（5）本案仲裁申请费由被申请人以其管理的臻意 7 号项下财产承担。
三、仲裁事项对公司偿债能力的影响
上述仲裁事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。华泰联合后续将密切关注发行人对上述各期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理执业行为准则》、上述各期债券《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
（以下无正文）
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