000166 深市 申万宏源

证券代码：000166  证券简称：申万宏源  公告编号：临 2021-123
          申万宏源集团股份有限公司

关于所属申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券 有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务获得
  中国证券监督管理委员会监管意见书的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  近日，公司所属申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）及其全资子公司申万宏源西部证券有限公司（以下简称“申万宏源西部”）收到中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部《关于申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》（机构部函[2021]3747 号），对申万宏源证券及申万宏源西部申请开展账户管理功能优化试点业务相关事项无异议。

  根据监管意见书，申万宏源证券及申万宏源西部开展账户管理功能优化试点业务，要严守客户资金安全底线，加强同名账户资金安全划转管理，切实保障客户资金安全；做好客户准入管理，严格按照“三要素”一致规则进行客户身份识别验证，落实客户实名制及身份识别管理要求；严格按规定完成综合账户服务的线上线下签约；加强综合账户管理工作，严格落实账户持续管理机制和客户基本身份资料信息一致性持续管理机制；加强合规风控管理和投资者教育；严格按规定
做好数据报送工作。

  申万宏源证券及申万宏源西部将严格按照监管意见书的要求开展账户管理功能优化试点业务。

  特此公告。

                            申万宏源集团股份有限公司董事会
                                二〇二一年十二月六日