证券代码:000166 证券简称:申万宏源
申万宏源集团股份有限公司投资者关系活动记录表
编号:2021-1209
√特定对象调研 □分析师会议
投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会
类别 □新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他(请文字说明其他活动内容)
参与单位名称及 西部证券分析师及鹏扬基金、泰康资产、兴业基金等机构投
人员姓名 资者
时 间 2021 年 12 月 9 日 10:00-11:00
地 点 电话会议
徐 亮,申万宏源集团股份有限公司董事会秘书、董事会办公
上市公司接待人 室主任
员姓名 李 丹、黄佳怡,申万宏源集团股份有限公司董事会办公室人
员
1、请介绍公司未来发展战略
公司以服务国家战略为使命,紧抓资本市场改革机遇,
充分利用自身资源禀赋,积极发挥公司专业优势,深入践行
“以客户为中心”的理念,坚持轻重资本协同发展,推进公
司向财富管理、综合金融服务全面转型。轻资本业务努力扩
投资者关系活动 大市场规模、增加市场占有率,提高市场竞争力;重资本业主要内容介绍 务优化配置结构,提高两融、做市、衍生品等业务资产配置
比例,积极促进轻资本业务的发展,构建公司核心竞争力。
2、请介绍公司投行业务开展情况
在资本市场改革持续深入推进的背景下,公司投资银行
业务积极服务资本市场改革和国家科技创新战略,紧抓北交
所、科创板、创业板注册制等风口,把握基于产业逻辑的并
购重组机会,布局固定收益融资全品种业务,持续加大新项
目开拓力度,丰富项目储备。在建立行业、区域、产品专业
化组织架构的基础上,加强在行业、区域和优质客户中的深
耕细作,扩大优势区域覆盖面,推进全国业务均势发展,提
升专业服务能力,为客户提供覆盖企业全生命周期的多元投
融资服务,巩固扩大核心客户群。根据 WIND 资讯,截止 11
月末公司共完成股权融资项目 28 个(不含精选层),其中 IPO
项目 11 个,再融资项目 17 个;精选层 2 家,行业排名第 1;
债券融资规模持续位居行业前列。
3、请介绍公司北交所业务布局
公司紧抓北交所设立业务契机,从战略层面着手,对新三板股票发行、持续督导、做市商、资产证券化、行业研究等环节进行资源整合,通过打造北交所全产业链,不断完善推荐挂牌、定向发行、并购重组、上市保荐、做市交易、行业研究、财富管理、资产配置等一揽子综合金融服务,力争全方位发挥专业优势。投行业务方面,公司充分把握现有新三板企业持续督导业务优势,精确把握北交所定位,提高储备项目质量;投资及做市业务方面,公司深入落实国家战略,持续强化对实体经济的支持服务,集公司资源为“专精特新”中小企业提供一站式一揽子综合金融服务,在充分论证的基础上,加大对优质项目的投入力度,积极筹备北交所做市业务;经纪业务方面,公司第一时间支持符合条件的投资者预约办理北交所交易权限开通,持续落实投资者适当性、投教宣传工作。
4、请介绍公司公募基金投顾业务开展情况
公司作为首批公募基金投顾业务试点的七家券商之一,第一时间组建了专业基金投顾团队,新设基金投资顾问业务投资决策委员会,从制度建设、业务设计与准备、合规风险管理、系统建设等方面进行了充分准备,保障业务的稳步推进。公司于去年 9 月 22 号正式上线“星基汇”业务,通过专业视角严选管理人和优秀公募基金,为广大投资者配置公募基金资产提供一站式服务。截至目前,公司公募基金投顾业务管理规模及签约人数位居首批试点券商前列。共上线“星选货币-货币+”、“星选理财-债券+”、“匠心配置-均衡”、“星选权益-全明星”、“星选理财-固收加薪”、“星选权益-港股通精选”、“星选理财-目标安鑫”、“星选理财-目标小康”以及“星基汇—添富-组合”共 9 只基金投顾策略组合,满足各类客户投资理财需求。
5、请介绍公司金融产品销售业务开展情况
公司通过强塑产品体系,丰富产品条线,重点加强权益类产品创设,大力开发“固收+”、 结构化、量化等策略产品,持续丰富公司自有产品供给;同时,加大优质公募和私
募等第三方产品的引进和销售力度,升级线上线下双轨产品
销售能力,持续做大做强产品销售业务。公司金融产品销售
业务在高增长业绩基数上,继续保持了良好发展态势。
6、请介绍公司参与证券公司账户管理功能优化试点相关情况
为落实全面深化资本市场改革的有关要求,进一步优化
证券公司账户管理功能,提升服务能力,推动行业高质量发
展,证监会支持证券公司严格按照法律法规要求,在现有客
户交易结算资金第三方存管框架下,开展内部账户管理功能
优化。公司所属申万宏源证券及其全资子公司申万宏源西部
成为首批获准开展账户管理功能优化试点的证券公司之一。
公司将严格按照监管意见书要求开展账户管理功能优化试点
业务,优化现有账户管理体系,建立以客户为中心的客户账
户管理模式,不断提升客户服务水平,推进财富管理业务转
型发展。
附件清单(如有) 无
日期: 2021 年 12 月 9 日