000166 深市 申万宏源

证券代码：000166  证券简称：申万宏源
债券代码：112728 债券简称：18申宏01
债券代码：112729 债券简称：18申宏02
债券代码：114443 债券简称：19申宏01
债券代码：114461 债券简称：19申宏02
债券代码：114590 债券简称：19申宏04  公告编号：临2021-120债券代码：149393 债券简称：21申宏01
债券代码：149394 债券简称：21申宏02
债券代码：149553 债券简称：21申宏04
债券代码：149578 债券简称：21申宏05
债券代码：149579 债券简称：21申宏06

    申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

    关于所属子公司涉及重大仲裁进展的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源集团股份有限公司所属子公司申万宏源证券有限公司涉及重大仲裁事项公告如下：
  一、仲裁事项的基本情况

    申万宏源证券有限公司与开源证券股份有限公司债券质押式回 购协议纠纷案

    1.案件唯一编码：SDF20210804

    2.受理时间：2021 年 8 月 23 日

  3.最新进展知悉时间：2021年11月22日

  4.受理机构：上海国际仲裁中心

    5.当事人：(1) 申请人：申万宏源证券有限公司（以下简称“申
 万宏源证券”）；(2)被申请人：开源证券股份有限公司（以下简称
“开源证券”）

  6.案由：证券纠纷

  7.仲裁标的：本金105,960,000.00元人民币（以下币种同）

  8.案件基本情况：

    2018 年 10 月，申万宏源证券管理的申银万国天天增 1 号集合
资产管理计划与开源证券管理的臻意 7 号定向资产管理计划（以下简称“臻意 7 号”）开展债券质押式回购业务，开展了五笔债券质押式协议回购业务，合计本金 105,960,000.00 元。

  2019 年 9 月 9 日，开源证券管理的臻意 7 号在约定的到期日未
履行正回购方的还款义务，构成实质性违约。为维护申万宏源证券及委托人合法权益，申万宏源证券代表资产管理计划向上海国际仲
裁中心提起仲裁，并于 2021 年 8 月 23 日知悉相关仲裁事项获得受
理。

  二、案件最新进展

  2021 年 11 月 22 日，申万宏源证券收到仲裁裁决，支持申万宏
源证券的诉讼请求，主要内容包括：

  1.被申请人以其管理的臻意 7 号项下财产向申请人管理的天天增 1 号支付本金、利息合计为人民币 106,051,444.93 元；

  2.被申请人以其管理的臻意 7 号项下财产向申请人管理的天天增 1 号支付补息、罚息；

  3.申请人管理的天天增 1 号有权对登记在臻意 7 号名下的券面
总额为 30,000,000.00 元的“H 庞大 02”债券（债券代码 sh135362）
和券面总额为 130,000,000.00 元的“H 庞大 01”债券（债券代码sh135250）根据债券发行人破产重整中所对应的资产、权益在本和解协议书第 1 项、第 2 项内容所确定的应付款项范围内享有优先受偿权。


    4.被申请人以其管理的臻意 7 号项下财产向天天增 1 号支付因
 本仲裁案件所支出的合理支出；

    5.本案仲裁申请费由被申请人以其管理的臻意 7 号项下财产承
 担。

  三、仲裁事项对公司偿债能力的影响

  上述仲裁事项对发行人生产经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。

  特此公告。

                              申万宏源集团股份有限公司

                              二 O 二一年十一月二十六日