北京宝兰德软件股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：
特别提示
北京宝兰德软件股份有限公司（以下简称“宝兰德”、“发行人”或“公司”）首次公开发行 1,000 万股人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可〔2019〕1799 号）。本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 1,000 万股。初始战略配售发行数量为 50 万股，约占本次发行总数量的 5.00%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为 50 万股，占发行总量的 5.00%。
最终战略配售数量与初始战略配售数量相同，无需回拨至网下发行。网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 665 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.00%；网上发行数量为 285 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 30.00%。
根据《北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为 2,911.91 倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启
动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将本次公开发行股票数量的10%（扣除最终战略配售部分后，即 95 万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 570 万股，占扣除战略配售数量后发行数量的60%，网上最终发行数量为 380 万股，占扣除战略配售数量后发行数量的 40%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04578890%。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2019 年 10 月 25 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：
1、网下获配投资者应根据本公告及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金，网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售经纪佣金，认购资金和相应的新股配售经纪佣金应于2019年10月25日（T+2日）16:00 前到账。
参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的 0.50%。
配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确至分）。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金
账户在 2019 年 10 月 25 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视
为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股票由保荐机构（主承销商）包销。
2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基金”）、基本养老保险基金（简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（简称“企业年金基金）”、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者等配售对象中，10%
的最终获配账户（向上取整计算），应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自
发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。前述配售对象账户将在 2019 年 10
月 28 日（T+3 日）通过摇号抽签方式确定（以下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、提供有效报价但未参与申购或未足额参与申购，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金的，将被视为违规并应承担违规责任，保荐机构（主承销商）将把违规情况及时报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，仅为参与跟投的保荐机构相关子公司东兴证券投资有限公司。截至本公告出具之日，东兴证券投资有限公司已与发行人签署配售协议。关
于本次战略投资者的核查情况详见 2019 年 10 月 22 日（T-1 日）公告的《东兴证
券股份有限公司关于北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查报告》和《北京市嘉源律师事务所关于北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者核查事项的法律意见书》。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格
为 79.30 元/股，本次发行股数 1,000 万股，发行总规模 79,300.00 万元。
依据《业务指引》，本次发行规模不足 10 亿元，保荐机构相关子公司东兴证券投资有限公司跟投比例为本次发行规模的 5%，但不超过人民币 4,000 万元。
东兴证券投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金人民币 4,000 万元，本次获配股数 50 万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，
保荐机构（主承销商）将在 2019 年 10 月 29 日（T+4 日）之前，依据东兴证券
投资有限公司缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售数量结果如下：
战略投资者名称 获配股票数量（股） 获配金额（元） 限售期
东兴证券投资有限公司 500,000 39,650,000.00 24 个月
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2019 年 10 月 24 日（T+1
日）上午发行人与保荐机构（主承销商）在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了宝兰德首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 9723,7223,4723,2223
末“5”位数 78398,98398,58398,38398,18398
末“6”位数 015270,215270,415270,615270,815270,475310,975310
末“7”位数 6088627,7338627,8588627,9838627,4838627,3588627,2338627,1088627,5870187
末“8”位数 07888347
凡参与网上发行申购宝兰德股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 7,600 个，每个中签号码只能认购 500 股宝兰德股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21 号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46 号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148 号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149 号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2019 年 10 月 23 日（T 日）结束。经核查确
认，《发行公告》披露的 301 家网下投资者管理的 4,054 个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量 519,500 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行配售，配售结果如下：
投资者类别 有效申购股 占网下有效 配售数量 获配数量占 各类投资者
数（万股） 申购数量的 （股） 网下发行总 配售比例
比例 量的比例
A 类投资者 360,830 69.46% 4,025,148 70.62% 0.11155248%
B 类投资者 780 0.15% 8,544 0.15% 0.10953846%
C 类投资者 157,890 30.39% 1,666,308 29.23% 0.10553601%
合计 519,500 100.00% 5,700,000 100.00% 0.10972089%
其中余股 570 股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给德邦基金管理有限公司管理的“德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于 2019 年 10 月 28 日（T+3 日）上午在
浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次网下配售摇号抽签，
并将于 2019 年 10 月 29 日（T+4 日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券
时报》和《证券日报》披露的《北京宝兰德软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网
