江苏太平洋石英股份有限公司
Jiangsu Pacific Quartz Co., Ltd
(东海县平明镇马河电站东侧)
首次公开发行股票招股意向书摘要
保荐机构（主承销商）
中信证券股份有限公司
（深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）
江苏太平洋石英股份有限公司 招股意向书摘要
发行人声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全
文，并以其作为投资决定的依据。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声
明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由
发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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江苏太平洋石英股份有限公司 招股意向书摘要
第一节 重大事项提示
一、根据本次发行方案，若根据本次发行询价结果预计新股发行募集资金净
额超过募投项目所需资金总额的，则本次发行进行老股转让，提请投资关注以下
事项：
（一）参与老股转让的股东包括公司的控股股东和实际控制人、董事和高级
管理人员，具体情况如下：
本次发行前持股数量 老股转让数量上限
股东名称 基本情况 （万股） （万股）
直接持股：636.00
仇冰 公司董事、副总经理 159.00
通过太平洋实业持股：529.57
太平洋 公司部分董事和高级 2,299.50 574.00
实业 管理人员持股公司
公司控股股东和实际 直接持股：6,598.50
陈士斌 控制人，并任公司董事 通过香港富腾持股：5,466.00 647.00
长和总经理 通过太平洋实业持股：450.01
（二）上述老股转让不会导致公司控制权变更。首先，本次老股转让按照仇
冰、太平洋实业和陈士斌依次进行，序位在前的股东转让数量满足本次发行需要
的，则序位在后的股东不进行老股转让。因此，陈士斌存在不进行老股转让的可
能。其次，在本次发行中，若参与老股转让的股东均按照上述老股转让上限进行
了转让，则本次发行后，陈士斌直接持股和通过香港富腾控制的公司股份占本次
发行后公司股本的比例仍超过50%。
（三）公司已经建立健全了法人治理结构，且运行良好。本次老股转让虽然
涉及公司董事和高级管理人员，但不会对公司法人治理结构及生产经营造成重大
影响。
（四）提请投资者在报价、申购过程中，考虑公司原有股东公开发售股份的
因素。
二、本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺
（一）公司实际控制人陈士斌承诺：
1、自发行人股票上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理直接
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江苏太平洋石英股份有限公司 招股意向书摘要
或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人所直接或间接持有的发行人股
份。在本人任职期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过本人所持有发
行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份。
2、在上述锁定期届满后2年内，本人直接或间接减持发行人股票的，减持
价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（以下称发行价）；发行人上
市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行
价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。若发行人
在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，应对
发行价进行除权除息处理。
3、在锁定期（包括延长的锁定期）届满后，关于减持本人于发行人本次发
行前已直接或间接持有的发行人老股（不包括本人在发行人本次发行股票后从公
开市场中新买入的股份）事项，本人承诺如下：
（1）在锁定期（包括延长的锁定期）届满后的12个月内，本人直接或间接
转让所持发行人老股不超过本人持有发行人老股的15%；
（2）在锁定期（包括延长的锁定期）届满后的第13至24个月内，本人直
