上海璞泰来新能源科技股份有限公司 ShanghaiPutailaiNewEnergyTechnologyCo.,Ltd.
（中国（上海）自由贸易试验区芳春路400号1幢301-96室）
首次公开发行股票招股意向书摘要
保荐机构（主承销商)
（注册地址：四川省成都市东城根上街95号）
发行人声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况， 并不包
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。
释义
在本招股意向书摘要中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：一、一般名词
发行人、公司、指 上海璞泰来新能源科技股份有限公司
璞泰来
璞泰来有限 指 上海璞泰来新材料技术有限公司，发行人之前身
宁波胜跃 指 宁波胜跃投资合伙企业（有限合伙），发行人之股东
宁波汇能 指 宁波汇能投资合伙企业（有限合伙），发行人之股东
上海阔甬 指 上海阔甬投资管理有限公司，发行人之股东
芜湖佳辉 指 芜湖佳辉投资管理有限公司，发行人之股东
上海符禺山 指 上海符禺山企业管理有限公司（由原上海符禺山投资管理有限公司更
名），发行人之股东
东莞卓好 指 东莞市卓好电子科技有限公司，发行人之股东
江西紫宸 指 江西紫宸科技有限公司，发行人之全资子公司
深圳新嘉拓 指 深圳市新嘉拓自动化技术有限公司，发行人之全资子公司
东莞卓高 指 东莞市卓高电子科技有限公司，发行人之全资子公司
东莞卓越 指 东莞市卓越新材料科技有限公司，发行人之全资子公司
浙江极盾 指 浙江极盾新材料科技有限公司，发行人之全资子公司
江西嘉拓 指 江西嘉拓智能设备有限公司，发行人之全资子公司
宁德卓高 指 宁德卓高新材料科技有限公司，发行人之全资子公司
香港安胜 指 香港安胜科技有限公司，发行人之全资子公司
宁德嘉拓 指 宁德嘉拓智能设备有限公司
上海电能源、上指 东电化（上海）电能源有限公司，2016年8月12日更名为“上海月泉电
海月泉 能源科技有限公司”
溧阳月泉 指 溧阳月泉电能源有限公司
东莞凯欣 指 东莞市凯欣电池材料有限公司，2013年1月至2014年6月为璞泰来有
限的控股子公司
WINERWAY 指 WINERWAYINTERNATIONALLIMITED，地处塞舌尔群岛，2013年7
月至2014年3月为璞泰来有限的全资子公司
宁波海量 指 宁波海量投资管理合伙企业（有限合伙）
毅扬投资 指 上海毅扬投资管理有限公司
宁波北仑世代 指 宁波北仑世代投资合伙企业（有限合伙）
宁德博越 指 宁德博越实业投资有限公司
东莞高昌 指 东莞市高昌新能源材料投资有限公司
天津东皋 指 天津东皋膜技术有限公司
深圳嘉拓 指 深圳市嘉拓自动化技术有限公司，报告期内发行人曾经存在的关联方，
已于2016年2月26日注销
天赐材料 指 广州天赐高新材料股份有限公司
三星SDI 指 三星SDI株式会社，隶属于韩国三星集团
LG化学 指 LG化学株式会社，隶属于韩国LG集团
AmperexTechnologyLimited，新能源科技有限公司（香港注册）及其控
ATL 指 股的东莞新能源科技有限公司、东莞新能源电子科技有限公司、宁德新
能源科技有限公司等子公司的统称
宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司及其控股的青海时代新能源科技有限
公司、宁德时代锂动力有限公司等子公司的统称
珠海光宇 指 珠海光宇电池有限公司
天津力神 指 天津力神电池股份有限公司
中航锂电 指 中航锂电（洛阳）有限公司
比亚迪 指 比亚迪股份有限公司及其控股子公司
宝山隆 指 宝山隆机械（深圳）有限公司，公司子公司深圳新嘉拓厂房的出租方
联动丰业 指 米林县联动丰业投资管理有限公司
宁波鹏丰 指 宁波梅山保税港区鹏丰股权投资中心（有限合伙）
国务院 指 中华人民共和国国务院
证监会 指 中国证券监督管理委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
国税总局 指 中华人民共和国国家税务总局
国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
B3、IIT 指 日本产业研究所，国际知名锂电研究机构
A股 指 向境内投资者发行的人民币普通股
上交所 指 上海证券交易所
保荐人、主承销指 国金证券股份有限公司
商或国金证券
中汇、发行人会
计师、审计机构、指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
验资机构
发行人律师 指 北京市金杜律师事务所
本次发行 指 本次向社会公众发行不超过6,370.29万股A股的行为
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》
报告期 指 2014年、2015年、2016年、2017年1-3月
元 指 人民币元
二、专业术语
锂电池，是一种可以多次充放电、循环使用的，以锂离子嵌入化合物为
锂离子电池 指 正、负极材料的新型电池。常见的锂离子电池以含锂的金属氧化物和碳
素材料分别作为正、负极材料。锂离子电池具有能量密度高、循环寿命
长、自放电小、无记忆效应和环境友好的特点
负极材料 指 用于锂离子电池负极上的储能材料
电解液 指 化学电源中正、负极之间提供离子导电的液态介质
锂电池正极和负极之间的一层隔膜材料，其主要作用是：隔离正、负极
隔膜 指 并使电池内的电子不能自由穿过，让电解液中的离子在正负极之间自由
通过
能量密度 指 在一定的空间或质量物质中储存能量的大小，主要用来比较单位体积或
单位质量的电池所储存的电量
涂布机 指 将糊状聚合物、熔融态聚合物或聚合物熔液涂布于金属箔片、塑料薄膜
等基材上制成复合材料（膜）的机械设备
涂覆隔膜、涂层隔指 经过涂覆工艺加工后的锂电池隔膜
膜
铝塑包装膜 指 聚合物软包锂离子电池关键辅助材料
PE 指 Polyethylene，即聚乙烯，由乙烯经聚合制得的一种热塑性树脂
PP 指 Polypropylene，即聚丙烯，由丙烯聚合而制得的一种热塑性树脂
电芯 指 锂离子电池由电芯和保护电路板组成，电芯是充电电池中的蓄电部分
Ah 指 安培小时，衡量蓄电设备容量的单位。1Ah表示该蓄电设备在供电电流
强度为1A时能持续工作1小时
Wh 指 电量，等于功率（W）乘以时间（h）
挤压涂布 指 极片制作方式之一，活性物质的浆料通过挤压模头直接喷涂在金属箔上
倍率 指 表征电池放电能力的一项指标，电池的充放电倍率越高，通常意味着电
池功率越大，充放电速度越快
注：本招股意向书摘要中若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
第一节 重大事项提示
一、股份流通限制和自愿锁定承诺
1、公司实际控制人、控股股东、董事长梁丰承诺：
（1）自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行
前所持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持有的发行人本次发行前已发行的股份。
（2）发行人上市后6个月内发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自
动延长6个月。
（3）自本人持有股票锁定期满后，在担任公司董事、监事或者高级管理人员期间内，每年转让的股份不超过所持有的发行人股份总数的25%，离职后6个月内，不转让所持有的发行人股份。
（4）本人所持发行人股份，自本人承诺的锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价
