广西柳州医药股份有限公司
Guangxi Liuzhou Pharmaceutical Co., Ltd.
（柳州市柳东新区官塘创业园研发中心1号楼8-2号）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）：国都证券有限责任公司
北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
招股说明书（申报稿）
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具
有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股
说明书全文作为作出投资决定的依据。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
本次公开发行的股票包括发行人公开发行新股和发
行人股东公开发售股份。发行人公开发行新股数量
由公司实际的资金需求、发行人承担的发行费用和
最终确定的每股发行价格等共同决定，上限为3,000
万股；发行人股东公开发售股份数量为本次公开发
行股票数量扣除发行人公开发行新股数量，上限为
1,200万股且不得超过自愿设定12个月及以上限售
预计发行量 期的投资者获得配售股份的数量；本次公开发行股
票数量占发行后总股本的比例为25%，上限为3,000
万股，以保证本次发行后公司股权分布符合《证券
法》等法律、法规的规定。
公司股东发售股份所得资金不归公司所有，请投资
者在报价、申购过程中考虑公司股东公开发售股份
的因素。
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 ★
预计发行日期 ★年★月★日
拟上市证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 不超过12,000万股
1、本公司控股股东暨实际控制人朱朝阳及本公司除
黄秀珍、张永才、蔡柳燕和张文杰外其余37名自然
人股东承诺：自发行人股票上市交易之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人
股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、本公司股东周原九鼎、JiudingVenusLimited、
本次发行前股东所持股 柳药投资、众诚投资、新干线投资、黄秀珍、张永
份的流通限制、股东对 才和蔡柳燕承诺：自发行人股票上市交易之日起十
所持股份自愿锁定的承 二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行
诺 人股份，也不由发行人回购该部分股份。
3、在本公司任董事、监事、高级管理人员的朱朝阳、
曾松林、黄世囊、陈洪、肖俊雄、黄柏荣、李华、
申文捷、陆晶、唐贤荣、苏春燕承诺：除前述锁定
期外，在发行人处任职期间每年转让的股份不超过
其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，
1-1-2
招股说明书（申报稿）
不转让其所持有的发行人股份；在申报离任六个月
后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行
人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超
过50%。
4、本公司股东张文杰尚未作出书面股份锁定承诺，
根据《公司法》的相关规定，自发行人股票上市交
易之日起一年内其在本次公开发行前持有的发行人
股份不得转让。
5、本公司控股股东朱朝阳及担任本公司董事、高级
管理人员的股东曾松林、黄世囊、陈洪、申文捷、
唐贤荣、苏春燕及陆晶同时承诺：所持股票在锁定
期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘
价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长
至少6个月。上述发行价格指公司首次公开发行股
票的发行价格。公司上市后，如有派息、送股、资
本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，上
