陕西煤业股份有限公司
首次公开发行A股股票招股说明书摘要
（封卷稿）
（发行人住所：西安市碑林区太乙路182号）
联席保荐机构
财务顾问
联席主承销商
北京市建国门外大街1号 上海市浦东新区银城中路 广东省深圳市福田区中心三路
国贸大厦2座27及28层 200号中银大厦39楼 8号卓越时代广场（二期）北座
陕西煤业股份有限公司 首次公开发行A股股票招股说明书摘要
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股
说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在
做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、
会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中
财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行
人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚
假不实陈述。
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第一节 重大事项提示
一、本公司于2008年12月23日注册成立，根据《首次公开发行股票并上市管理
办法》，报经国务院同意，本公司设立未满3年可申请在境内首次公开发行股票并上市。
二、请投资者关注本公司的股利分配政策和现金分红比例。本公司上市后的股利分
配政策如下：（1）利润分配形式：公司采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、
法规允许的其他的方式分配股利，并优先采用现金方式分配。在有条件的情况下，公司
可以选择进行中期利润分配。（2）现金分红的具体条件和比例：除公司有重大资金支出
安排或股东大会批准的其他重大特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的
情况下，采用现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分
配利润的30%。（3）综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，进
行利润分配时，现金分红在每次利润分配中所占比例最低应达到20%。（4）公司董事
会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独
立意见。（5）公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利润分配政
策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整
利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，股东大会审议利润
分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。
经2011年3月20日本公司第一届董事会第十次会议审议通过，本公司以总股本
9,000,000,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币3元（含税），共计
派发27亿元。上述利润分配方案已经公司2010年度股东大会审议批准，并已实施完毕。
在2010年度利润分配方案实施完毕后，公司本次发行A股并上市前留存的滚存利润由
本次A股发行后的新老股东按持股比例共同享有。此外，根据公司A股发行上市进度，
自2011年1月1日至公司本次发行A股并上市期间，董事会还可结合相关期间审计情
况拟定利润分配方案，并在提请公司股东大会审议通过后实施。
经2012年3月10日本公司2011年度股东大会审议通过，本公司以总股本
9,000,000,000股为基数，向全体股东按每股派发现金股利0.35元（含税），共计派发31.5
亿元。
经2013年3月20日本公司2012年度股东大会审议通过，本公司以总股本
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9,000,000,000股为基数，向全体股东按每股派发现金股利0.25元（含税），共计派发22.5
亿元。
截至本招股说明书摘要出具日，上述股利分配方案均已实施完毕。关于本公司股利
分配政策及滚存利润分配方案的具体内容，请参见招股说明书“第十四章 股利分配政
策”。
三、重组设立本公司时，红柳林公司、柠条塔公司、张家峁公司的股权作为出资进
入本公司，但由于该等煤矿处于探矿权申请采矿权阶段，按照惯例需以陕煤化集团名义
申请采矿许可证。2010年7月30日，陕西省国资委作出《关于陕西煤业化工集团有限
责任公司红柳林、柠条塔、张家峁煤矿采矿许可证办理有关问题的批复》（陕国资产权
发[2010]244号），同意红柳林煤矿、柠条塔煤矿、张家峁煤矿的采矿许可证办理至红柳
林公司、柠条塔公司和张家峁公司，陕煤化集团不再向该三家公司收取除手续费、垫付
资金费用以外的费用。目前陕煤化集团已经以自身名义取得红柳林煤矿、柠条塔煤矿和
张家峁煤矿的采矿许可证，正在办理过户至红柳林公司、柠条塔公司和张家峁公司的手
续。由于受制于政府有关部门审批程序，前述矿业权完成过户仍需一段时间。
四、陕煤化集团的煤化工业务板块未投入本公司。2012年陕煤化集团煤化工业务
实际煤炭消耗量为1,474.02万吨，其中本公司供应844.22万吨，占当期陕煤化集团煤
化工业务煤炭
