成都新易盛通信技术股份有限公司
Eoptolink Technology Inc.,Ltd．
（四川省成都市高新区高朋大道 21 号 1 幢六楼）
创业板向特定对象发行股票
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（注册地址：东莞市莞城区可园南路一号）
二零二零年十二月
特别提示
一、发行股票数量及价格
1、发行数量：31,226,336 股
2、发行价格：52.84 元/股
3、募集资金总额：人民币 1,649,999,594.24 元
4、募集资金净额：人民币 1,631,762,592.47 元
二、新增股票上市安排
1、股票上市数量：31,226,336 股
2、股票上市时间：2020 年 12 月 28 日（上市首日），新增股份上市日公司
股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。
三、发行对象限售期安排
本次向特定对象发行中，发行对象认购的股份自本次发行结束之日起六个月
内不得转让，自 2020 年 12 月 28 日起开始计算。锁定期结束后按中国证监会及
深圳证券交易所的有关规定执行。
四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生。
目 录
目 录 ...... 2
释义...... 4
第一节 发行人基本情况 ...... 5
一、基本情况 ...... 5
二、本次新增股份发行情况 ...... 5
第二节 本次新增股份上市情况 ...... 18
一、新增股份上市批准情况 ...... 18
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点 ...... 18
三、新增股份的上市时间 ...... 18
四、新增股份的限售安排 ...... 18
第三节 本次股份变动情况及其影响 ...... 19
一、本次发行前后股东情况 ...... 19
二、董事、监事和高级管理人员持股变动情况 ...... 20
三、本次发行对主要财务指标的影响 ...... 20
四、财务会计信息讨论和分析 ...... 20
第四节 本次新增股份发行上市相关机构 ...... 24
一、保荐机构（主承销商） ...... 24
二、发行人律师事务所 ...... 24
三、审计机构 ...... 24
四、验资机构 ...... 24
第五节 保荐机构的上市推荐意见 ...... 26
一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况 ...... 26
二、保荐机构推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见 ...... 26
第六节 其他重要事项 ...... 27
一、募集说明书刊登日至本上市公告书刊登前是否发生可能对公司有较大影
响的其他重要事项 ...... 27
二、新增股份上市时仍符合发行条件 ...... 27
三、其他需说明的事项 ...... 27
第七节 备查文件 ...... 28
释义
本上市公告书中，除非上下文另有规定，下列简称具有如下含义：
新易盛、发行人、公司、 指 成都新易盛通信技术股份有限公司
本公司、上市公司
本上市公告书 指 成都新易盛通信技术股份有限公司创业板向特定对象发行股
票上市公告书
本次发行、本次向特定 指 成都新易盛通信技术股份有限公司2020年度创业板向特定对
对象发行 象发行股票的行为
董事会 指 成都新易盛通信技术股份有限公司董事会
股东大会 指 成都新易盛通信技术股份有限公司股东大会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《 发 行 注 册 管 理 办 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
法》、《管理办法》
《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》
《实施细则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施
细则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
保荐机构、主承销商、 指 东莞证券股份有限公司
东莞证券
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本上市公告书除特别说明外，所有数值通常保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入所致。
第一节 发行人基本情况
一、基本情况
公司名称 成都新易盛通信技术股份有限公司
英文名称 Eoptolink Technology Inc.,Ltd．
注册地址 四川省成都市高新区高朋大道 21 号 1 幢六楼
办公地址 成都市双流区公兴镇物联西街 127 号
证券上市地 深圳证券交易所
股票简称 新易盛
股票代码 300502
统一社会信用代码 91510100674300237M
注册资本 330,978,130.00 元元
法定代表人 高光荣
上市时间 2016 年 3 月 3 日
电话 028-67087999
传真 028-67087979
互联网网址 www.eoptolink.com
电子信箱 ir@eoptolink.com
研究、开发、生产、销售计算机网络设备及零部件、通讯设备（不
经营范围 含无线电发射设备）及零部件并提供技术服务；自营商品进出口、
技术进出口等（以上范围不含国家法律法规限制或禁止的项目，
涉及许可的凭相关许可证开展经营活动）。
二、本次新增股份发行情况
（一）发行类型
本次发行的发行类型为向特定对象发行境内上市人民币普通股（A 股）。
（二）本次发行履行的相关程序
1、本次发行履行的内部决策程序
公司第三届董事会第十二次会议于 2020 年 3 月 6 日在公司会议室召开，会
议在保证全体董事充分发表意见的前提下，逐项审议并通过了《关于公司符合非
公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。
公司 2020 年第一次临时股东大会于 2020 年 3 月 25 日在公司会议室召开，
会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式，逐项审议并通过了与本次发行相关的议案。
公司第三届董事会第十四次会议于 2020 年 6 月 16 日在公司会议室召开，会
议在保证全体董事充分发表意见的前提下，逐项审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施（修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案。根据公司 2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》，本次董事会有关调整公司向特定对象发行股票方案等相关事项已经股东大会授权，无需另行提交股东大会审议。
公司第三届董事会第十六次会议决议于 2020 年 10 月 27 日在公司会议室召
开，会议在保证全体董事充分发表意见的前提下，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票发行对象、发行价格和发行数量确定原则的议案》等议案。
2、本次发行监管部门核准过程
2020 年 10 月 9 日，新易盛收到了中国证监会出具的《关于同意成都新易盛
通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412号），公司向特定对象发行股票的注册申请已获得同意。
3、发行过程
发行人及保荐机构（主承销商）于 2020 年 11 月 11 日至 2020 年 11 月 13 日
向 116 名符合条件的投资者发送了《成都新易盛通信技术股份有限公司创业板向
特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称《认购邀请书》）及其附件文件等。上述过程均经过北京国枫律师事务所见证。
在北京国枫律师事务所律师的全程见证下，2020 年 11 月 16 日上午
9:00-12:00，保荐机构（主承销商）共收到 11 份《申购报价单》，所有认购对象
均按照认购邀请书的要求及时提供了相关申购文件。截至 2020 年 11 月 16 日中
午 12:00，除 5 家证券投资基金管理公司无需缴纳申购保证金外，其余 6 家投资
者均按《认购邀请书》的约定及时足额缴纳申购保证金。本次发行首轮申购报价情况如下：
序号 认购对象名称 申购价格 申购金额 是否足额缴 是否有
（元/股） （万元） 纳保证金 效申购
58.00
1 成都富森美家居股份有限公司 55.00 5,000.00 是 是
53.00
2 中国银河证券股份有限公司 56.21 5,000.00 是 是
3 中意资产管理有限责任公司 55.48 10,000.00 是 是
4 银华基金管理股份有限公司 55.00 26,850.00 无需缴纳 是
5 天风证券股份有限公司 54.00 5,000.00 是 是
53.50 19,950.00
6 财通基金管理有限公司 53.30 20,750.00 无需缴纳 是
52.95 20,950.00
7 博时基金管理有限公司 53.18 6,600.00 无需缴纳 是
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