北京紫光华宇软件股份有限公司
B e i j i n g T h u n i s o ft C o r p o r a t i o n L i m i t e d
（ 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 1 号 院 清 华 科 技 园 科 技 大 厦 C 座 25 层 ）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐人（主承销商）
（深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层）
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的
投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等
特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的
投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实
性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意
见，均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡
本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网
（ http://www.cninfo.com.cn ） 、 证 券 时 报 网
（ http://www.secutimes.com ） 、 中 国 证 券 网
（http://www.cnstock.com）、中证网（http://www.cs.com.cn）、中
国资本证券网（http://www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
股东邵学作为发行人控股股东暨实际控制人、董事长兼总经理，
股东吕宾、赵晓明、任涛、王静、王川、冯显扬、黄福林、朱相宇、
闻连茹、余晴燕作为发行人的董事、监事、高级管理人员，承诺：自
发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本
次发行之前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购此部分
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股份。前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持
发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让其所持有的公
司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易
出售公司股票数量占其持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。
股东王秀花、王凯、黄天菊分别作为吕宾、王静、黄福林的直系
亲属，承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其本次发行之前直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购此部分股份。前述承诺期满后，在各自亲属任职期间每年转
让的股份不超过其所持发行人股份总数的百分之二十五；在各自亲属
离职后半年内不转让其所持有的公司股份；在各自亲属申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其
持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。
其他股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或
者委托他人管理本次发行之前持有的发行人股份，也不由发行人回购
此部分股份。
本上市公告书已披露 2011 年 9 月 30 日的资产负债表、2011 年
1-9 月及 7-9 月的利润表和现金流量表，公司上市后不再披露 2011
年三季报。公司 2011 年 1-9 月财务数据未经审计，敬请投资者注意。
2
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳
证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009 年 9 月修订）而
编制，旨在向投资者提供有关北京紫光华宇软件股份有限公司（以下
简称“发行人”、“本公司”、“公司”、或“紫光华宇”）首次公开发行
股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1492 号文核准，本
公司公开发行 1,850 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对
象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售
360 万股，网上定价发行为 1,490 万股，发行价格为 30.80 元/股。
经深圳证券交易所深证上[2011]322 号《关于北京紫光华宇软件
股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》同意，本公司
发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称
“紫光华宇”，股票代码“300271”；其中本次公开发行中网上定价发
行的 1,490 万股股票将于 2011 年 10 月 26 日起上市交易。
3
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在
巨 潮 资 讯 网 （ http://www.cninfo.com.cn ）、 证 券 时 报 网
（ http://www.secutimes.com ） 、 中 国 证 券 网
（http://www.cnstock.com）、中证网（http://www.cs.com.cn）、中
国资本证券网（http://www.ccstock.cn）查询。本公司招股说明书
的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查
阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年 10 月 26 日
3、股票简称：紫光华宇
4、股票代码：300271
5、首次公开发行后总股本：7,400 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,850 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的
有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交
易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定
的承诺：
股东邵学作为发行人控股股东暨实际控制人、董事长兼总经理，
股东吕宾、赵晓明、任涛、王静、王川、冯显扬、黄福林、朱相宇、
闻连茹、余晴燕作为发行人的董事、监事、高级管理人员，承诺：自
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发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本
次发行之前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购此部分
股份。前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持
发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让其所持有的公
司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易
出售公司股票数量占其持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。
股东王秀花、王凯、黄天菊分别作为吕宾、王静、黄福林的直系
亲属，承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其本次发行之前直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购此部分股份。前述承诺期满后，在各自亲属任职期间每年转
让的股份不超过其所持发行人股份总数的百分之二十五；在各自亲属
离职后半年内不转让其所持有的公司股份；在各自亲属申报离任六个
月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其
持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。
其他股东承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或
者委托他人管理本次发行之前持有的发行人股份，也不由发行人回购
此部分股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网
下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交
易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中
网上发行的 1,490 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间：
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序 可上市交易时间
股东名称 持股数（万股） 比例（%）
号 （非交易日顺延）
一、公开发行前已发行的股份
1 邵 学 18,137,587 24.5103 2014 年 10 月 26 日
2 孟庆有 4,290,000 5.7973 2012 年 10 月 26 日
3 任 涛 3,500,000 4.7297 2014 年 10 月 26 日
4 刘文惠 2,916,367 3.9410 2012 年 10 月 26 日
5 常 刚 2,000,000 2.7027 2012 年 10 月 26 日
6 王 琼 1,560,000 2.1081 2012 年 10 月 26 日
7 夏郁葱 1,300,000 1.7568 2012 年 10 月 26 日
8 左湘东 1,235,000 1.6689 2012 年 10 月 26 日
9 赵晓明 1,220,000 1.6486 2014 年 10 月 26 日
10 王 川 1,105,000 1.4932 2014 年 10 月 26 日
北京信捷和盛企业咨询
11 1,040,001 1.4054 2012 年 10 月 26 日
