包头东宝生物技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网站
（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
公司控股股东包头东宝实业（集团）有限公司做出如下承诺：“自发行人股
票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的
发行人股份，也不由发行人回购本公司直接和间接持有的发行人股份；前述限售
期满后，本公司在王军先生担任发行人董事、监事、高级管理人员期间每年转让
的股份不超过本公司直接和间接持有的发行人股份的百分之二十五，且在其离职
后的半年内不转让本公司直接和间接持有的发行人股份。”
实际控制人王军及其子女王富荣、王富华、王晓慧已一并作出相同的股份锁
定承诺：“自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
人直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。除上述人员外，
本人无其他关联人直接和间接持有发行人股份；前述限售期满后，本人在王军先
生担任发行人董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接和
间接持有的发行人股份的百分之二十五，且在王军先生离职后的半年内不转让本
人直接和间接持有的发行人股份。”
持有公司股权的公司董事、监事和高级管理人员王丽萍、刘芳、于建华、贺
志贤、王清、贾利明、展炜分别做出承诺：“自发行人股票上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。本人无其他关联人直接和间接持有发行人股份；本人担任发行
人董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接和间接持有的
发行人股份的百分之二十五，且在离职后的半年内不转让本人直接和间接持有的
发行人股份。”
公司其余股东均做出如下承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转
让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分
股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有
关规定，本公司首次公开发行股票并在创业板上市后，中国乐凯胶片集团公司、
中国科学院理化技术研究所、包头市人民政府国有资产监督管理委员会、内蒙古
自治区生产力促进中心分别转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，
全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。
本上市公告书已披露未经审计的2011年一季度财务数据及2011年3月31日比
较式资产负债表、2011年1-3月比较式利润表以及2011年1-3月比较式现金流量
表。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、 公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票
上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》编制而成，旨在向投资者提供
有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]949号文核准，本公司首次公开
发行不超过1,900万股的人民币普通股。本公司本次共发行1,900万股新股。本次
发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结
合的方式，其中，网下向配售对象定价配售数量为380万股，占本次发行总量的
20%；网上向社会公众投资者定价发行数量为1,520万股，占本次发行总量的80%。
发行价格为9.00元/股。
经深圳证券交易所《关于包头东宝生物技术股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上[2011]202号）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“东宝生物”，股票代码“300239”；
其中本次公开发行中网上定价发行的1,520万股股票将于2011年7月6日起上市交
易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内
容。
二、 股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年7月6日
（三）股票简称：东宝生物
（四）股票代码：300239
（五）首次公开发行后总股本：7,598万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：1,900万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承
诺：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行前已发行的股份，自公司股票在
证券交易所上市之日起一年内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与
提示”）
（九）本次上市股份的其他锁定安排：
本次公开发行中配售对象参与网下配售获配股票的380万股自本次社会公众
股股票上市之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：
本次公开发行中网上发行的1,520万股无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期：
占发行后
持股数量 可上市交易日期
项目 股东 总股本比
（股） （非交易日顺延）
例（%）
首次公开 包头东宝实业（集团）
28,681,500 37.7487 2014 年 7 月 6 日
有限公司
发行前已
中国乐凯胶片集团公
发行股份 3,726,809 4.9050 2012 年 7 月 6 日
司
徐伟宇 3,750,000 4.9355 2012 年 7 月 6 日
江任飞 3,700,000 4.8697 2012 年 7 月 6 日
江萍 3,300,000 4.3432 2012 年 7 月 6 日
中国科学院理化技术
1,625,768 2.1397 2012 年 7 月 6 日
研究所
包头市人民政府国有
1,220,715 1.6066 2012 年 7 月 6 日
资产监督管理委员会
王丽萍 1,050,000 1.3819 2012 年 7 月 6 日
刘芳 1,050,000 1.3819 2012 年 7 月 6 日
林红桥 1,000,000 1.3161 2012 年 7 月 6 日
陈莹 1,000,000 1.3161 2012 年 7 月 6 日
杨志华 1,000,000 1.3161 2012 年 7 月 6 日
内蒙古自治区生产力
725,208 0.9545 2012 年 7 月 6 日
促进中心
许强 700,000 0.9213 2012 年 7 月 6 日
余苟 450,000 0.5923 2012 年 7 月 6 日
李文玉 300,000 0.3948 2012 年 7 月 6 日
郭萍 300,000 0.3948 2012 年 7 月 6 日
张振光 300,000 0.3948 2012 年 7 月 6 日
张岩 260,000 0.3422 2012 年 7 月 6 日
赵海霞 200,000 0.2632 2012 年 7 月 6 日
贺志贤 170,000 0.2237 2012 年 7 月 6 日
展炜 100,000 0.1316 2012 年 7 月 6 日
王富荣 60,000 0.0790 2014 年 7 月 6 日
王富华 60,000 0.0790 2014 年 7 月 6 日
王清 60,000 0.0790 2012 年 7 月 6 日
贾利明 40,000 0.0526 2012
