江苏新宁现代物流股份有限公司
JIANGSU XINNING MODERN LOGISTICS CO.,LTD.
（注册地址：江苏省昆山市张浦镇阳光西路760号）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
保荐人（主承销商）
（注册地址：苏州工业园区翠园路181号）
2009年10月26日
本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（ http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 本公司控股股东苏州锦融投资有限公司（以下简称“锦融投资”）、新加坡籍自然人杨奕明先生承诺：自股份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接和间接已持有的发行人股份，也不由发行人收购其直接和间接持有的股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 本公司实际控制人王雅军先生和杨奕明先生承诺：自股份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接和间接已持有的发行人股份，也不由发行人收购其直接和间接持有的股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 杨奕明先生、王雅军先生和伍晓慧女士作为公司董事，同时承诺：主动向公司申报其所直接和间接持有的公司股份及其变动情况；自股份公司股票上市之日起三十六个月后，在任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接所持有公司股份总数的百分之二十五；上述人员离职后半年内，不转让其直接和间接所持有的股份公司股份；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售股份公司股票数量占其直接和间接所持有股份公司股票总数的比例不超过50%。
本公司股东昆山泰禾投资有限公司（以下简称“泰禾投资”）、苏州亿文创业投江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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资有限公司（以下简称“亿文创投”）和昆山宁和投资有限公司（以下简称“宁和投资”）承诺：自股份公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的股份公司股份，也不由股份公司收购该部分股份；除此之外，其还将严格遵守中国证监会及深圳证券交易所颁布的相关法规中关于股份流通的限制性规定。 通过持有本公司股东泰禾投资、亿文创投和宁和投资股权而间接持有公司股权的公司其他董事、监事和高级管理人员承诺：主动向公司申报所间接持有的公司股份及其变动情况；在任职期间每年转让的股份不超过其所间接持有公司股份总数的百分之二十五；自公司股票上市交易之日起一年内不转让其所间接持有的公司股份；离职后半年内，不转让其所间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所间接持有公司股票总数的比例不超过50%。 本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。 本上市公告书中已披露2009年第三季度财务数据，本公司上市后不再另行披露2009年第三季度财务报告。2008年度财务数据已经北京永拓会计师事务所审计，2008年1-9月、2008年7-9月、2009年7-9月财务数据均未经审计。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关江苏新宁现代物流股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“新宁物流”）首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可［2009］1006号文核准，本公司公开发行不超过1,500万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为1,500万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售300万股，网上定价发行1,200万股，发行价格为15.60元/股。 经深圳证券交易所《关于江苏新宁现代物流股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2009]122号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“新宁物流”，股票代码“300013”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,200万股股票将于2009年10月30日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 1、上市地点：深圳证券交易所 2、上市时间：2009年10月30日
3、股票简称：新宁物流江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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4、股票代码：300013 5、首次公开发行后总股本：60,000,000股 6、首次公开发行股票增加的股份：15,000,000股 7、发行前股东所持股份的流通限制及期限
股东名称
本次发行前
本次发行后
限售期
持股数量（万股）
股权比例（%）
持股数量（万股）
股权比例（%）
锦融投资
1,818
40.40
1,818.0
30.300
自2009年10月30日起36个月
杨奕明
1,818
40.40
1,818.0
30.300
自2009年10月30日起36个月
泰禾投资
526.5
11.70
526.5
8.775
自2009年10月30日起12个月
亿文创投
225.0
5.00
225.0
3.750
自2009年10月30日起12个月
宁和投资
112.5
2.50
112.5
1.875
自2009年10月30日起12个月
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 本公司控股股东锦融投资、新加坡籍自然人杨奕明先生承诺：自股份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接和间接已持有的发行人股份，也不由发行人收购其直接和间接持有的股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 本公司股东泰禾投资、亿文创投和宁和投资承诺：自股份公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的股份公司股份，也不由股份公司收购该部分股份；除此之外，其还将严格遵守中国证监会及深圳证券交易所颁布的相关法规中关于股份流通的限制性规定。
9、本次上市股份的其他锁定安排
本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的300万股股份自本次网上发行的江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。 10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,200万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项目
持股数量 （万股）
占发行后总股本的比例(%)
可上市流通时间（非工作日顺延）
首次公开发行前已发行的股份
锦融投资
1,818.0
30.300
2012年10月30日
杨奕明
1,818.0
30.300
2012年10月30日
泰禾投资
526.5
8.775
2010年10月30日
亿文创投
225.0
3.750
2010年10月30日
宁和投资
112.5
1.875
2010年10月30日
小计
4,500.0
75.000
-
首次公开发行的股份
网下配售股份
300.0
5.000
2010年1月30日
网上定价发行股份
1,200.0
20.000
2009年10月30日
小计
1,500.0
25.000
-
合计
6,000.0
100.000
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：东吴证券有限责任公司江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书
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第三节 公司、股东和实际控制人情况 一、公司基本情况
1、中文名称：江苏新宁现代物流股份有限公司
2、英文名称：JIANGSU XINNING MODERN LOGISTICS CO.,LTD.
3、注册资本：4,500万元（发行前）；6,000万元（发行后）
4、法定代表人：王雅军 5、住所：江苏省昆山张浦镇阳光西路760号 6、经营范围：进出口货物的仓储、集装箱堆存及有关配套业务；保税仓库内货物的代理报关业务；库内货物的分级、分装、挑选、贴商标、整理等。（涉及许可证的凭许可证生产经营） 7、主营业务：以电子元器件保税仓储为核心，并为电子信息产业供应链中的原料供应、采购与生产环节提供第三方综合物流服务，主要包括进出口货物保税仓储管理、配送方案设计与实施，及与之相关的货运代理、进出口通关等。 8、所属行业：仓储业 9、电话号码：0512-57120911 10、传真号码：0512-57999356 11、电子邮箱：jsxn@xinning.com.cn 12、董事会秘书：张瑜 二、公司董事、监事、高级管理人员直接或者间接持有公司的股票、债券情况
姓名
发行人处任职情况
任期
发行后持有公司股份
直接持股数额 （万股）
间接持股数额 （万股）
王雅军
董事长
