北京神州泰岳软件股份有限公司
（北京市海淀区万泉庄路 28 号万柳新贵大厦 A 座 5 层）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
中信证券股份有限公司
（广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层）
二零零九年十月二十六日
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第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会指定的五家网站 （巨潮资讯网， 网址 www.cninfo.com.cn；
中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时
报网，网址 www.secutimes.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）的
本公司招股说明书全文。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市， 该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司控股股东暨共同实际控制人王宁、 李力， 以及担任本公司董事、 监事、
高级管理人员职务的其他股东全部承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，
也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
公司股东甄岳宾承诺，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托
他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份， 也不由公司回购
其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
除此之外，公司其他股东全部承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，
也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
除前述股份锁定承诺外，公司股东在担任公司董事、监事或高级管理人员期
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间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年
内，不转让所持有的公司股份。
本上市公告书已披露 2009 年第三季度主要财务数据、 2009 年 9 月 30 日资
产负债表、 2009 年 1-9 月利润表、 现金流量表以及 2009 年 7-9 月利润表。 其中，
2009 年前三季度和对比表中 2008 年前三季度财务数据未经审计，对比表中
2008 年年度财务数据已经审计。公司上市后不再披露 2009 年第三季度季度报
告，敬请投资者注意。
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第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票
上市公告书内容与格式指引（ 2009 年 9 月修订）》而编制，旨在向投资者提供
有关北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“神州
泰岳”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]952 号”文核准，本公司公开
发行人民币普通股 3,160 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下
简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式，其中，网下配售 632 万股，网上发行 2,528 万股，发行价格为
58.00 元/股。
经深圳证券交易所 《关于北京神州泰岳软件股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上[2009]111 号）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“神州泰岳”，股票代码
“ 300002”；其中，本次公开发行中网上发行的 2,528 万股股票将于 2009 年
10 月 30 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、 招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
指定的五家网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址
www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）查询，故与其
重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
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2、上市时间： 2009 年 10 月 30 日
3、股票简称：神州泰岳
4、股票代码： 300002
5、首次公开发行后总股本： 12,640 万股
6、首次公开发行股票增加的股份： 3,160 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
公司股东甄岳宾承诺，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托
他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份， 也不由公司回购
其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
除此之外，公司其他股东全部承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，
也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
除前述股份锁定承诺外，公司股东在担任公司董事、监事或高级管理人员期
间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年
内，不转让所持有的公司股份。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下配售对象获配的 632 万
股股份的锁定期为三个月， 锁定期自本次网上发行部分的股份在深圳证券交易所
上市交易之日起开始计算。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
2,528 万股股份无流通限制及锁定安排。
10、公司股份可上市交易日期：
项目 股东名称 持股数量（股） 占发行后总股本比例 可上市交易日期
（非交易日顺延）
首次公 甄岳宾 2,826,590 2.24% 2010 年 10 月 30 日
开发行
前已发
除甄岳宾之外的
其他股东 91,973,410 72.76% 2012 年 10 月 30 日
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行股份
小计 94,800,000 75.00% -
网下配售的股份 6,320,000 5.00% 2010 年 1 月 30 日
网上发行的股份 25,280,000 20.00% 2009 年 10 月 30 日
首次公
开发行
股份
小计 31,600,000 25.00% -
合 计 126,400,000 100.00% -
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、上市保荐机构：中信证券股份有限公司
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
1、中文名称：北京神州泰岳软件股份有限公司
2、英文名称： Beijing Ultrapower Software Co., LTD
3、注册资本： 9,480 万元（本次发行前）； 12,640 万元（本次发行后）
4、法定代表人：王宁
5、住所：北京市海淀区万泉庄路 28 号万柳新贵大厦 A 座 5 层
6、经营范围：计算机网络综合管理及网络系统集成技术开发、技术服务、
技术转让、技术培训；电子信息技术咨询（中介除外）；销售计算机网络软硬件
产品；电子信息技术系统工程设计；技术进出口、代理进出口、货物进出口。
7、主营业务：向国内电信、金融、能源等行业的大中型企业和政府部门提
供 IT 运维管理的整体解决方案，包括软件产品开发与销售、技术服务和相应的
系统集成。
8、所属行业：计算机应用服务业（行业代码： G87）
9、电话： 010-58847555
10、传真： 010-58847588
11、电子邮箱： public@ultrapower.com.cn
12、董事会秘书：黄松浪
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
姓名 现任公司职务 任职起止日期 持股数量（股）
王宁 董事长 2007 年 7 月-2010 年 7 月 17,609,656
李力 董事、总经理 2007 年 7 月-2010 年 7 月 17,609,656
齐强 董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月 9,225,130
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黄松浪 副董事长、董事会秘书 2007 年 7 月-2010 年 7 月 7,744,092
王国华 董事、常务副总经理 2007 年 7 月-2010 年 7 月 7,325,908
万能 董事、财务总监 2007 年 7 月-2010 年 7 月 6,195,272
徐斯平 董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月 5,182,080
黄涛 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月 -
夏冬林 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月 -
陈冲 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月 -
王克明 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月 -
李广刚 监事会主席 2007 年 7 月-2010 年 7 月 -
丁彦超 监事 2007 年 7 月-2010 年 7 月 30,000
郝岩 监事 2008 年 11 月-2010 年 7 月 -
许芃 副总经理 2007 年 7 月-2010 年 7 月 1,413,294
王志刚 副总经理 2007 年 7 月-2010 年 7 月 1,413,294
张振鹏 副总经理 2007 年 7 月-2010 年 7 月 989,306
高峰 副总经理 2007 年 7 月-2010 年 7 月 960,000
刘豪 副总经理 2007 年 7 月-2010 年 7 月 60,000
三、公司控股股东及实际控制人的情况
1、基本情况
本公司控股股东及实际控制人为自然人王宁、李力，两人各持有本公司
17,609,656 股股份，本次发行后持股比例均为 13.9317%。为保证公司控制权的
持续、稳定，王宁、李力于 2009 年 6 月 10 日共同签署了关于一致行动的《协
议书》。
王宁先生，公司主要创始人，中国籍，无境外永久居留权， 1961 年出生，
身份证号： 13060319611206****，毕业于河北大学，理学、法学双学士，曾任
河北大学校团委书记、河北大学出版社社长、联想集团工控公司电脑部经理、北
京新海拓科技公司总经理，自 2001 年 5 月起至今历任公司董事长、总经理、财
务负责人。现任公司董事长。
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李力先生，公司主要创始人，中国籍，无境外永久居留权， 1971 年出生，
身份证号： 41022319710226****，毕业于首都经贸大学，曾任北京力霸科技有
限公司副总经理，自 2001 年 10 月起至今历任公司董事、常务副总经理、总经
理。现任公司董事、总经理。
2、对外投资情况
公司实际控制人及控股股东对外投资的企业包括北京神州泰岳计算机技术
有限责任公司（以下简称“泰岳计算机”）、北京互联时代通讯科技有限公司（以
下简称 “互联时代”） 和北京神州泰岳信息系统技术有限责任公司 （以下简称 “泰
岳信息系统”），具体情况如下：
（ 1）泰岳计算机
泰岳计算机成立于 2001
