股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2021-092
债券代码：128072 债券简称：翔鹭转债
广东翔鹭钨业股份有限公司
关于调整“翔鹭转债”转股价格的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、债券代码：128072
2、债券简称：翔鹭转债
3、调整前转股价格：15.36 元/股
4、调整后转股价格：15.19 元/股
5、转股价格调整生效日期：2021 年 11 月 19 日
一、关于“翔鹭转债”转股价格调整的相关规定
广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 8 月 20 日公开发
行了 3,019,223 张可转换公司债券（债券简称：翔鹭转债；债券代码：128072）。根据《广东翔鹭钨业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
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债券代码：128072 债券简称：翔鹭转债
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、本次“翔鹭转债”转股价格调整情况
2021 年 11 月 3 日，公司召开第四届董事会 2021 年第六次临时会议和第四
届监事会第七次会议，审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票相关事项的议案》等议案，确定以 2021 年 11 月 3 日作为激励计划的
授予日，向符合条件的 116 名激励对象授予 467.00 万股限制性股票。授予价格为每股 5.39 元。具体详见公司披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-090）。近日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述 467.00 万股限制性股票的授予登记工作，上市日为
2021 年 11 月 19 日。根据相关规定及授予限制性股票完成情况，公司应对“翔鹭
转债”的转股价格进行调整。经计算，转股价格由 15.36 元/股调整为 15.19 元/股。
本次调整转股价格计算方法如下：
P0=15.36 元/股，A=5.39 元/股，k=4670000 股÷273,001,652 股=1.71%，
P1=（P0+A×k）/（1+k）=[15.36 元/股+5.39 元/股×（1.71%）]/（1+1.71%）
股票代码：002842 股票简称：翔鹭钨业 公告编号：2021-092
债券代码：128072 债券简称：翔鹭转债
= 15.19 元/股。
特此公告。
广东翔鹭钨业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 18 日
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