首次公开发行股票招股说明书摘要
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贵州信邦制药股份有限公司
Guizhou Xinbang Pharmaceutical Co.,Ltd.
贵州省贵阳市白云经济开发区信邦大道227号
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐人（主承销商）
（北京市建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层）首次公开发行股票招股说明书摘要
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声 明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次股票发行的简要情况，并
不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书
全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。首次公开发行股票招股说明书摘要
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第一节 重大事项提示
1、本次发行前公司总股本6,510 万股，本次拟发行不超过2,170 万股流通
股，发行后总股本不超过8,680万股，全部股份均为流通股。控股股东及实际控
制人张观福承诺自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管
理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该股份；本次发行前其他4名自然
人股东吕玉涛、张侃、杜健、何文均和其他两名国有股东中国长城资产管理公司、
深圳市经济合作发展基金管理委员会办公室承诺自公司股票上市交易之日起十
二个月内，不转让或委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该
股份；此外，持有公司股份的董事、监事和高级管理人员承诺前述锁定期满后，
在任职期间每年转让的股份将不会超过其所持公司股份总数的百分之二十五；离
职后半年内，将不会转让所持有的本公司的股份。
2、公司正在研发的国家一类新药人参皂苷-Rd 是一种从中药三七中提取的
单体化合物，其制剂主要用于治疗急性缺血性脑卒中病，该一类新药Ⅰ期、Ⅱ期
和Ⅲ期临床试验顺利结束后，基本证明该药是安全的、有效的，目前正处于新药
申报材料的准备阶段。在国家一类新药人参皂苷-Rd的研发过程中，公司已经投
资3,938.99万元进行相关生产线建设，并支付专利和临床试验款2,720.27万元，
累计投资已达6,659.26 万元，占公司2009 年12 月31 日资产总额的14.16%。
医药行业新产品的研发周期长、投资高、风险较大。根据《药品注册管理办法》
新药研发需经过临床前基础工作、临床试验、临床试验总结、新药评审、新药证
书与生产批准文号的报批等阶段，各个阶段都需要有专家鉴定和医药管理部门审
批。
3、根据公司2008年度股东大会决议，同意本次公开发行前滚存的未分配利
润以及发行当年实现的利润，在公司股票公开发行后全部由公司发行后新老股东
按持股比例共享。
4、截至2009 年12 月31日，公司分别以固定资产、在建工程以及无形资产
作抵押或质押，向银行借款合计14,886万元，占公司总资产31.65%。上述资产
抵押或质押是公司因为自身资金需求向银行借款提供的保证措施，为公司正常经
营需要。首次公开发行股票招股说明书摘要
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5、公司股东中国长城资产管理公司持有国有法人股2,060 万股，占公司总
股本的31.644%；深圳市经济合作发展基金管理委员会办公室持有国有法人股
250 万股，占本公司总股本的3.84%。公司拟首次公开发行股票2,170 万股，根
据财政部、国资委、证监会、社保基金会于2009 年6 月19 日联合发布的《关
于印发<境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法>的通
知》，上述两股东在本次公开发行上市前将合计划转217万股由社保基金会持有。
中华人民共和国财政部2010 年1 月5 日下发了《财政部关于贵州信邦制药
股份有限公司国有股东确认及转持股份有关问题的批复》（财金函[2009]200
号），对该转持事项做了批复确认。
中国长城资产管理公司和深圳市经济合作发展基金管理委员会办公室对全
国社会保障基金理事会作出了转持承诺。首次公开发行股票招股说明书摘要
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第二节 本次发行概况
1 股票种类 人民币普通股（A股）
2 每股面值 1.00元
3 发行规模
本次发行不超过2,170 万股,占发行后总股本的比
例25%
4 每股发行价 33.00元
5 市盈率 63.46倍（按发行后全面摊薄每股收益计算）
6 发行前每股净资产
3.89 元/股（按截止2009 年12 月31 日经审计的财
务数据计算）
7 发行后每股净资产 10.55元/股
8.49倍（按发行前每股净资产计算）
8 市净率
3.13倍（按发行后每股净资产计算）
9 发行方式
采用网下向询价对象询价配售及网上资金申购定价
发行相结合的方式
10 发行对象
符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境
内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购
买者除外）
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本次发行股份的流
通限制和锁定安排
网下配售的股票自公司股票上市之日起锁定3 个月
12 承销方式 主承销商余额包销方式
预计募集资金总额 71,610.00万元
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预计募集资金净额 66,286.45万元
承销费用 3,538.55万元
保荐费用 400万元
审计费用 245万元
律师费用 90万元
宣传/推介及路演费用 1,050万元
其他费用
14 发行费用概算
合计 5,323.55 万元首次公开发行股票招股说明书摘要
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第三节 发行人基本情况
一、发行人基本资料
注册中文名称 贵州信邦制药股份有限公司
注册英文名称 Guizhou Xinbang Pharmaceutical Co.，Ltd.
注册资本 人民币6,510 万元
法定代表人 张观福
成立日期 2000 年2 月2 日
公司住所 贵州省贵阳市白云经济开发区信邦大道227 号
邮政编码 550014
电 话 （0851）8615900
传真号码 （0851）8660280
互联网网址 www.xinbang.com
电子信箱 xinbang@xinbang.com
二、发行人历史沿革及改制重组情况
（一）发行人的设立方式
本公司前身为贵州信邦制药有限责任公司，成立于1995年1月27日。根据
贵州省人民政府黔府函[2000]23 号文《省人民政府关于同意设立贵州信邦制药股
份有限公司的批复》，以张观福、杜健、何文均、吕玉涛、张侃、姚凤岐及贵州
信邦制药有限责任公司工会为发起人，以信邦有限截至1999 年10 月31 日经贵
州黔元会计师事务所黔元评字(1999)19 号《资产评估报告书》评估的净资产
7,152.69 万元按1：0.7 比例折为股本5,000 万元，发起设立股份公司。
根据贵州正方会计师事务所（2000）黔正所验字第31 号《验资报告》，在
2000 年股份公司设立过程中，发起人未能正确理解折股的概念，只将信邦有限
经评估的净资产7,152.69 万元中的5,000 万元按评估值入账，且与贵州省政府批
复不符，导致本次股改不规范。
本公司于2001年1月31日和2001年3月10日分别召开董事会和临时股东
大会，决定对前次设立行为及已获批准的股本及股权结构进行规范，按有证券从首次公开发行股票招股说明书摘要
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业资格的重庆天健会计师事务所有限责任公司以1999 年10 月31 日为基准日，
出具之重天健审字（2001）064 号《审计报告》确认的净资产2,096.7 万元等额
折成股本。
国浩律师集团（上海）事务所于2001年3月14日出具了《关于贵州信邦制
药股份有限公司规范股本及股本结构之法律意见书》，证实发行人该次规范改制
不存在法律障碍。本公司分别于2001 年4 月5 日、6日、7日在贵州商报发布了
《减资公告》。
该次规范行为于2001 年5 月14 日获得贵州省人民政府黔府函[2001]228 号
文《省人民政府关于同意贵州信邦制药股份有限公司规范改制的批复》批准。重
庆天健会计师事务所有限责任公司于2001年5月17日出具了重天健验字（2001）
第017 号《验资报告》，贵州省工商行政管理局为本公司换发了《企业法人营业
执照》。
（二）发起人及其投入的资产内容
本公司共有发起人七名，分别为：张观福、张侃、杜健、吕玉涛、何文均、
姚凤岐、贵州信邦制药股份有限公司工会。其中张观福为本公司主要发起人、控
股股东和实际控制人。
在本公司设立前，张观福拥有的主要资产是贵州信邦制药有限责任公司77%
的股权。贵州信邦制药有限责任公司是本公司的前身，其业务已由本公司完全承
继。
三、有关股本的情况
（一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排
本公司本次发行前总股本6,510万股，本次发行不超过2,170万股，发行后总
股本不超过8,680万股。
本公司控股股东及实际控制人张观福承诺自公司股票上市交易之日起三十
六个月内，不转让或委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该
股份。首次公开发行股票招股说明书摘要
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本公司其他4名自然人股东吕玉涛、张侃、杜健、何文均承诺自公司股票上
市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管
