湖北国创高新材料股份有限公司 上市公告书
湖北国创高新材料股份有限公司
Hubei Guochuang Hi-tech Material Co.,Ltd
（武汉市武昌珞瑜路517号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
新时代证券有限责任公司
（北京市西城区金融大街1号A座8层）
二〇〇一年三月二十二日 1湖北国创高新材料股份有限公司 上市公告书
2
第一节 重要声明与提示
湖北国创高新材料股份有限公司（以下简称“国创高新”、“公司”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府部门对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明其对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载在巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前，本公司股东所持股份的流通限制及自愿锁定承诺如下：
公司股东国创高科实业集团有限公司（以下简称“国创集团”）及湖北长兴物资有限公司（以下简称“湖北长兴”）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由发行人回购其持有的股份。
公司股东深圳市前景科技投资有限公司（以下简称“深圳前景”）和自然人周红梅承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月不转让其持有的公司股份。同时担任公司董事的自然人股东周红梅还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份。
公司实际控制人高庆寿承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让其通过国创集团与湖北长兴间接持有的发行人股份。湖北国创高新材料股份有限公司 上市公告书
3
第二节 股票上市情况
一、公司股票上市发行审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
中国证券监督管理委员会以“证监许可[2010]254号”文《关于核准湖北国创高新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准本公司公开发行不超过2,700万股人民币普通股股票（以下简称“本次发行”）。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下配售540万股，网上定价发行2,160万股，发行价格为19.80元/股。
经深圳证券交易所《关于湖北国创高新材料股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2010]94号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“国创高新”，股票代码“002377”；其中：本次公开发行中网上定价发行的2,160万股股票将于2010年3月23日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年3月23日
3、股票简称：国创高新
4、股票代码：002377
5、首次公开发行后总股本：10,700万股湖北国创高新材料股份有限公司 上市公告书
4
6、首次公开发行股票增加的股份：2,700万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
公司股东国创集团及湖北长兴承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由发行人回购其持有的股份。
公司股东深圳前景和自然人周红梅承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月不转让其持有的公司股份。同时担任公司董事的自然人股东周红梅还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份。
公司实际控制人高庆寿承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让其通过国创集团与湖北长兴间接持有的发行人股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上定价发行的2,160万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项 目
股东姓名
持股数量
（万股）
发行后
持股比例
所持股份可上市交易时间（非交易日顺延）
国创高科实业集团有限公司
5,080.00
47.48%
2013年3月23日
深圳市前景科技投资有限公司
1,520.00
14.21%
2011年3月23日
湖北长兴物资有限公司
1,320.00
12.34%
2013年3月23日
首次公开发行前已发行的股份
周红梅
80.00
0.75%
2011年3月23日
小计
8,000
74.77%
网下询价发行的股份
540.00
5.05%
2010年6月23日
首次公开发行的股份
网上定价发行的股份
2,160.00
20.19%
2010年3月23日
小计
2,700
25.23%
合 计
—
10,700.00
100%
—湖北国创高新材料股份有限公司 上市公告书
5
注：表中持股比例数据的明细项之和与小计项的细微差异系由四舍五入保留2为小数所致。
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：新时代证券有限责任公司（以下简称“新时代证券”）湖北国创高新材料股份有限公司 上市公告书
6
第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
1、发行人中文名称：湖北国创高新材料股份有限公司
2、发行人英文名称：Hubei Guochuang Hi-tech Material Co.,Ltd
3、注册资本：10,700万元（发行后）
4、设立日期：2002年3月25日
5、法定代表人：高庆寿
6、董事会秘书：陈爱斌
7、住所：湖北省武汉市武昌关东科技园高科大厦17层
8、邮政编码：430074
9、电话：027-87617347
10、传真：027-87617346
11、电子邮箱：cbmb@public.wh.hb.cn
12、网址：www.guochuang.com.cn
13、经营范围：研制、生产、销售成品改性沥青、沥青改性设备、改性沥青添加材料及公路用新材料（不含需审批的项目）；电子信息、生物工程、环保工程技术开发及应用；承接改性沥青道路路面项目；货物进出口、技术进出口。公司的主营业务是改性沥青产品的开发、生产与销售。
14、主营业务：改性沥青产品的开发、生产与销售。
15、所属行业：石油加工及炼焦业（行业代码C41）
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
（一）董事、监事、高级管理人员的任期以及直接持有本公司股份的情况
姓名
职务
任期起止日期
直接持有公司股份数量（万股）
占发行后总股本比例
高庆寿
董事长
2009年3月—2012年3月
—
—
高 涛
董事
总经理
2009年3月—2012年3月
—
—湖北国创高新材料股份有限公司 上市公告书
7
姓名 职务 任期起止日期 直接持有公司股
份数量（万股）
占发行后总股本
比例
周红梅
董事
2009年3月—2012年3月
80
0.75%
周永恒
董事
副总经理
2009年3月—2012年3月
—
—
郝立群
董事
副总经理
2009年3月—2012年3月
—
—
汤言中
董事
2009年3月—2012年3月
—
—
易开刚
独立董事
2009年3月—2012年3月
—
—
张 宁
独立董事
2009年3月—2012年3月
—
—
贺茂兰
独立董事
2009年3月—2012年3月
—
—
周震廷
监事
2009年3月—2012年3月
—
—
钱 静
监事
2009年3月—2012年3月
—
—
胡怡汉
监事
2009年3月—2012年3月
—
—
胡 玲
副总经理
2009年3月—2012年3月
—
—
彭 斌
副总经理
2009年3月—2012年3月
—
—
陈爱斌
董事会秘书
2009年3月—2012年3月
—
—
（二）董事、监事、高
