000686 深市 东北证券

股票代码：000686        股票简称：东北证券        公告编号：2021-043
            东北证券股份有限公司

  第十届董事会 2021 年第五次临时会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、董事会召开情况

    1.公司于 2021 年 9 月 24 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开
东北证券股份有限公司第十届董事会 2021 年第五次临时会议的通知》。

    2.东北证券股份有限公司第十届董事会 2021 年第五次临时会议于 2021 年 9
月 28 日以通讯表决的方式召开。

    3.会议应参加表决的董事 13 人，实际参加表决的董事 13 人。

    4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

    二、董事会会议审议情况

    本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

    （一）审议通过了《关于设立培训中心的议案》

    为推动公司培训工作实现平台化、集约化和智能化，公司董事会同意公司设立培训中心。

    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

    （二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司合规管理有效性评估制度>的议案》

    公司董事会同意对《东北证券股份有限公司合规管理有效性评估制度》相关条款进行修订。具体修订内容详见本公告附件。

    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

    （三）审议通过了《关于撤销江西分公司和广西分公司的议案》


    根据公司经纪业务发展需要，公司董事会同意撤销江西分公司和广西分公司，并授权公司经营层按照监管规定具体办理本次两家分公司撤销的相关事宜。

    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

    （四）审议通过了《关于新设两家营业网点的议案》

    根据公司业务发展需要，公司董事会同意新设四川第二分公司和长沙营业部等两家营业网点，并授权公司经营层按照监管规定具体办理本次新设两家营业网点的相关事宜。

    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

    三、备查文件

    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

    2.深交所要求的其他文件。

    特此公告。

                                          东北证券股份有限公司董事会

                                            二〇二一年九月二十九日


    附件：

          《东北证券股份有限公司合规管理有效性评估制度》修订说明

                  原制度                                      修订后

          （删除线处为删除内容）                      （下划线处为新增内容）

第二条 本制度所称合规管理有效性评估，是指公司 第二条 本制度所称合规管理有效性评估，是指公指定相关内部部门或委托外部专业机构按照规定的 司指定相关内部部门或委托外部专业机构按照规原则、方式、程序和标准，对公司董事会、监事会、 定的原则、方式、程序和标准，对公司董事会、高级管理人员、合规总监、合规管理部门以及各部 监事会、高级管理人员、合规总监、合规管理部门、各分支机构、各层级子公司全体工作人员在日 门以及各部门、各分支机构、各子公司全体工作常决策和经营管理过程中与合规管理有关工作的有 人员在日常决策和经营管理过程中与合规管理有
效性进行评价的系统性工作。                  关工作的有效性进行评价的系统性工作。

                                            第三条 公司开展合规管理有效性评估，以合规风
第三条 公司开展合规管理有效性评估，以合规风险 险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能为导向，覆盖合规管理各环节，全面、客观反映合 存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、
规管理存在的问题，充分揭示合规风险。        客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风
                                            险。

                                            第五条 公司每年应当至少开展一次合规管理有
第五条 公司每年应当至少开展一次合规管理有效 效性全面评估。委托外部专业机构进行的全面评性全面评估。委托外部专业机构进行的全面评估， 估，每三年至少进行一次。

每三年至少进行一次。                        公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评
公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估。 估。但在下列情况下，公司应当开展合规管理有但在下列情况下，公司应当开展合规管理有效性专 效性专项评估：

项评估：                                    （一）被证券监管机构实施采取限制业务等重大
（一）公司内部发生重大合规风险事件；        行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的（分类评
（二）外部法律法规及公司内部制度提出要求的；  价单项措施扣分 2.5 分（含）以上），或者发生（三）证券监管机构或自律组织提出要求的；    重大风险事件造成严重影响的；
（四）其他需要开展合规管理有效性专项评估的情 （二）证券监管机构或自律组织提出要求的；
形。                                        （三）其他需要开展合规管理有效性专项评估的
                                            情形。

                                            第七条 董事会授权经理层组织评估小组或委托
第七条 董事会风险控制委员会组织评估小组或委 外部专业机构实施合规管理有效性评估工作。托具有专业资质的外部机构实施合规管理有效性评 公司自行开展合规管理有效性评估的，应当组织
估工作。                                    跨部门评估小组开展评估，不得将评估工作交由
                                            单一部门负责。

第八条 评估小组或外部专业机构负责制定评估方
案，出具合规有效性评估报告，确保评估结果的全 删除
面性和客观性。
第九条 合规管理部门每年度组织各单位依照本制 第八条 评估小组负责每年度组织各单位依照本度要求进行合规有效性的自我评估；负责对评估发 制度要求进行合规有效性的自我评估；负责对评
现的问题进行督导整改。                      估发现的问题进行督导整改。

第十一条 开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规 第十条 开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度 管理环境、合规管理职责履行情况、合规管理保
与机制的建设及运行状况等方面。              障、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方


                                            面。

第十二条 对合规管理环境的评估应当重点关注公 第十一条 对合规管理环境的评估应当重点关注司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、 合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否 合规经营基本要求是否能被遵循等。
充分等。

                                            第十二条 对合规管理职责履行情况的评估应当
第十三条 对合规管理职责履行情况的评估应当重 重点关注各层级合规管理职责履行情况，合规审点关注合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、 查、合规检查、合规咨询、合规培训、合规监测、合规培训、合规报告、监管沟通与配合、信息隔离 合规考核、合规问责、合规报告、监管沟通与配墙管理、反洗钱等合规管理职能是否有效履行。    合、信息隔离墙管理、反洗钱等合规管理职能是
                                            否有效履行。

                                            第十三条 对合规管理保障的评估应当重点关注
新增                                        合规总监任免及缺位代行、合规部门设立和职责、
                                            合规人员配备、子公司合规管理、合规人员履职
                                            保障等机制是否健全并实际得到执行。

                                            第十四条 对经营管理制度与机制建设情况的评
第十四条 对经营管理制度与机制建设情况的评估 估应当重点关注各项经营管理制度和操作流程是应当重点关注各项经营管理制度和操作流程是否健 否健全，是否与外部法律、法规和准则相一致，全，是否与外部法律、法规和准则相一致，是否能 是否能够根据外部法律、法规和准则的变化及时够根据外部法律、法规和准则的变化及时修订、完 修订、完善。如外部法律、法规和准则实施超过
善。                                        半年仍未修订完善的，各单位应当详细说明理由
                                            和修订的进展程度。

第十八条 公司指定内部部门开展合规管理有效性
评估的，应当按照本制度第七条的要求成立评估小 第十八条 评估小组应当具备独立开展合规管理
组，并对参与评估的人员开展必要的培训。      有效性评估的权力，评估小组成员应当具备相应
评估小组应当具备独立开展合规管理有效性评估的 的胜任能力。
权力，评估小组成员应当具备相应的胜任能力。    评估小组负责制定评估实施方案，明确评估目的、评估小组应当制定评估实施方案，明确评估目的、 范围、内容、分工、进程和要求，制作评估底稿范围、内容、分工、进程和要求，制作评估底稿等 等评估工作文件。
评估工作文件。

                                            第二十条 评估小组应当收集评估期内外部监管
第十九条 评估小组应当收集评估期内外部监管检 和自律检查意见、审计报告、合规报告、投诉、查意见和自律检查意见、审计报告、合规报告、投 举报、媒体报道等资料，根据业务重要性、风险诉、举报、媒体报道等资料，明确评估重点。    发生频率、媒体关注度、新业务、新产品开展情
                                            况等确定评估重点。

第二十条 合规管理部门应当组织各部门开展合规 第十九条 评估小组应当组织各部门开展合规管自评，各部门应当如实填写评估底稿，提交评估相 理有效性自评，各部门应当如实填写评估底稿，关材料。合规管理环境评估底稿应当由公司主要负 提交评估相关材料。合规管理环境评估底稿、合责人签署确认，合规管理职责履行情况评估底稿、 规管理职责履行情况评估底稿、合规管理保障评经营管理制度与机制的建设及运行状况评估底稿应 估