股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2021-048
东北证券股份有限公司
第十届监事会 2021 年第三次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.公司于 2021 年 12 月 1 日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东北
证券股份有限公司第十届监事会 2021 年第三次临时会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第十届监事会2021年第三次临时会议于2021年12月3日以通讯表决的方式召开。
3.会议应出席监事 9 名，实际出席监事 9 名，合规总监、首席风险官、董事会秘
书、证券事务代表列席了会议。
4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议审议事项
本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》
根据外部法律法规及相关文件的发布、修订情况，并充分结合公司实际需要，公司监事会同意对《东北证券股份有限公司章程》部分条款进行修订。具体修订内容详见本公告附件 1。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度>的议案》
根据《证券行业文化建设十要素》和《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等有关规定，公司监事会同意对《东北证券股份有限公司董事、监事薪
酬与考核管理制度》相关条款进行修订。具体修订内容详见本公告附件 2。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过了《关于制定<东北证券股份有限公司监事会监督管理制度>的议案》
为充分发挥监事会及其他监督部门在公司治理中的作用，更好地履行监督职责，公司监事会同意制定《东北证券股份有限公司监事会监督管理制度》。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
2.尚需提交股东大会审议的《东北证券股份有限公司章程》、《东北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》、《东北证券股份有限公司监事会监督管理制度》全文与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件：
1.《东北证券股份有限公司章程》修订案
2.《东北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》修订案
东北证券股份有限公司监事会
二〇二一年十二月四日
附件 1：
《东北证券股份有限公司章程》修订案
原制度 修订后
（删除线处为删除内容） （下划线处为新增内容）
第十三条 公司的经营宗旨：坚持社会主义
第十三条 公司的经营宗旨：坚持社会主义 市场经济原则，贯彻执行国家经济、金融方针、
市场经济原则，贯彻执行国家经济、金融方针、 政策，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行政策，促进证券市场的发展，为筹资者、投资者 业文化，为筹资者、投资者等提供优质、高效等提供优质、高效的服务，创造良好的经济效益 的服务，切实服务实体经济发展，重视并保护和社会效益，为公司全体股东谋取最大的投资收 投资者合法权益，积极履行社会责任，为股东、
益。 客户、员工和社会创造价值，促进证券市场的
高质量发展，创造良好的经济效益和社会效
益。
第五十一条 公司的股东及其关联方与公
司的关联交易不得损害公司及其客户的合法权 第五十一条 公司的股东及其关联方与公
益。 司的关联交易不得损害公司及公司客户的合
公司应当在重大关联交易发生之日起 10 个 法权益。
工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地
中国证监会派出机构报告有关情况。
第五十二条 持有公司 5%以上股份的股东
在出现下列情况时，应当及时通知公司：
第五十二条 持有公司 5%以上股份的股东 （一）所持公司股权被采取诉讼保全措施
在出现下列情况时，应当及时通知公司： 或被强制执行；
（一）所持公司股权被采取诉讼保全措施或 （二）质押所持有的公司股权；
被强制执行； （三）决定转让所持有的公司股权；
（二）质押所持有的公司股权； （四）委托他人行使公司的股东权利或与
（三）决定转让所持有的公司股权； 他人就行使公司的股东权利达成协议；
（四）委托他人行使公司的股东权利或与他 （五）变更实际控制人；
人就行使公司的股东权利达成协议； （六）变更名称；
（五）变更名称； （七）发生合并、分立；
（六）发生合并、分立； （八）被采取责令停业整顿、指定托管、
（七）解散、破产、关闭、被接管； 接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破
（八）其他可能导致所持公司股权发生转移 产、清算程序；
的情况。 （九）因重大违法违规行为被行政处罚或
者追究刑事责任；
（十）其他可能导致所持公司股权发生转
移或者可能影响公司运作的情况。
第五十三条 公司与其股东（或股东的关联 第五十三条 公司与股东（或股东的关联
方，下同）之间不得有下列行为： 方，下同）之间不得有下列行为：
（一）向股东做出最低收益、分红承诺； （一）持有股东的股权，但法律、行政法
（二）持有股东的股权，但法律、行政法规 规或中国证监会另有规定的除外；
或中国证监会另有规定的除外； （二）通过不当关联交易及购买股东持有
（三）向股东直接或间接提供融资或担保； 的证券等方式向股东输送不当利益；
（四）股东占用公司资产或客户存放在公司 （三）除法律法规规定外，向股东直接或
的资产； 间接提供融资或担保；
（五）公司通过购买股东大量持有的证券等 （四）股东违规占用公司资产或客户存放
方式向股东输送不当利益； 在公司的资产；
（六）法律、行政法规或中国证监会禁止的 （五）法律、行政法规或中国证监会禁止
其他行为。 的其他行为。
第八十五条 在年度股东大会上，董事会、 第八十五条 在年度股东大会上，董事会、
监事会应当就其过去一年的工作向股东大会做 监事会应当就其过去一年的工作向股东大会出报告。每名独立董事也应做出工作报告。 做出报告。
第九十四条 股东（包括股东代理人）以其 第九十四条 股东（包括股东代理人）以
所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一 其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
股份享有一票表决权。 每一股份享有一票表决权。
…… ……
公开征集股东权利违反法律、行政法规或 公开征集股东权利违反法律、行政法规或
者中国证监会有关规定，导致公司或者其股东遭 者中国证监会有关规定，导致公司或者其股东
受损失的，应当承担损害赔偿责任。 遭受损失的，应当承担赔偿责任。
第九十七条 除公司处于危机等特殊情况 第九十七条 除公司处于危机等特殊情
外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与 况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将 不与董事、总裁和其他高级管理人员以外的人公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的 订立将公司全部或者重要业务的管理交予该
合同。 人负责的合同。
第一百一十一条 公司董事为自然人，有下
第一百一十一条 公司董事为自然人，有下 列情形之一的，不能担任公司的董事：
列情形之一的，不能担任公司的董事： ……
…… （八）因违法行为或者违纪行为被开除的
（八）因违法行为或者违纪行为被开除的证 证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、 机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作 关工作人员；
人员，不得招聘为证券公司的从业人员； （九）国家机关工作人员和法律、行政法
（九）国家机关工作人员和法律、行政法规 规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；
规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证 ……
券公司中兼任职务； （十三）被中国证监会及其派出机构采取
…… 身份类证券市场禁
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