股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2021-049
东北证券股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.会议届次：公司 2021 年第二次临时股东大会
2.会议召集人：公司董事会。公司第十届董事会 2021 年第七次临时会议审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2021 年 12 月 20 日（星期一）14:30 时
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2021
年 12 月 20 日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的
时间为 2021 年 12 月 20 日（星期一）9:15-15:00 期间的任意时间。
5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2021 年 12 月 13 日
7.会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2021 年 12 月 13 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
二、会议审议事项
本次会议审议以下事项：
1.《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》
该议案为特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
2.《关于修订<东北证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》
3.《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规则>的议案》
4.《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度>的议案》
5.《关于制定<东北证券股份有限公司监事会监督管理制度>的议案》
特别说明：
1.上述所有议案，公司将对中小投资者表决进行单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。
2.上述议案具体内容详见与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会 2021 年第七次临时会议决议公告》（2021-047）和《东北证券股份有限公司第十届监事会 2021 年第三次临时会议决议公告》（2021-048）。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的
栏目可以投票
100.00 总议案 √
1.00 《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议 √
案》（特别决议事项）
2.00 《关于修订<东北证券股份有限公司董事会议事 √
规则>的议案》
3.00 《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工 √
作规则>的议案》
4.00 《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事 √
薪酬与考核管理制度>的议案》
5.00 《关于制定<东北证券股份有限公司监事会监督 √
管理制度>的议案》
四、会议登记事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2021 年 12 月 17 日 8:30-17:00
3.登记地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
4.登记需持有文件：
（1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；
（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；
（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记。
参加现场会议的授权委托书详见本通知附件 1。
授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
5.联系方式：
（1）联系人：赫洋、刘泓妤
（2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
（3）邮政编码：130119
（4）联系电话：（0431）81333025、85096807
（5）传真号码：（0431）85096816
（6）电子信箱：000686@nesc.cn
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件 2。
六、其他事项
1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
七、备查文件
1.公司第十届董事会 2021 年第七次临时会议决议；
2.公司第十届监事会 2021 年第三次临时会议决议；
3.深交所要求的其他文件。
附件：
1.授权委托书
2.参加网络投票的具体操作流程
东北证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月四日
附件 1：
授权委托书
本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：
东 北 证 券 ） 的 股 东 ， 兹 委 托 先 生 ( 女 士 ) （ 身 份 证 号
码： ），代表本人(本单位)出席东北证券股份有限
公司（以下简称“公司”）2021 年 12 月 20 日（或依法延期后的其他日期）召开
的公司 2021 年第二次临时股东大会，特授权如下：
一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾的 （√） （√） （√）
栏目可以投票
100.00 总议案 √
1.00 《关于修订<东北证券股份有限公司 √
章程>的议案》（特别决议事项）
2.00 《关于修订<东北证券股份有限公司 √
董事会议事规则>的议案》
3.00 《关于修订<东北证券股份有限公司 √
独立董事工作规则>的议案》
《关于修订<东北证券股份有限公司
4.00 董事、监事薪酬与考核管理制度>的 √
议案》
5.00 《关于制定<东北证券股份有限公司 √
监事会监督管理制度>的议案》
注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不
划视为弃权。
二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无
权按照自己的意思表决。
委托人名称：
委托人证券账户号码：
委托人身份证号码：
委托人持有本公司股份数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日
委托人签名（或盖章）：
附注：
1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。
附件 2：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。
2.议案设置及填报表决意见
（1）议案设置
股东大会表决议案对应“提案编码”一览表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的
栏目可以投票
100.00 总议案 √
1.00 《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议 √
案》（特别决议事项）
2.00 《关于修订<东北证券股份有限公司董事会议事 √
规则>的议案》
3.00 《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工 √
作规则>的议案》
4.00 《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监
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