国浩律师（南京）事务所
关 于
常州银河世纪微电子股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
首次授予事项
之
法律意见书
中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 7-8 层 邮编：210036
7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036
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2021 年 9 月
目 录
释 义...... 2
第一节 律师声明事项 ...... 4
第二节 正 文 ...... 5
一、本次激励计划首次授予事项的批准与授权 ...... 5
二、本次激励计划首次授予事项的主要内容 ...... 6
三、本次激励计划的授予条件 ...... 7
四、本次激励计划首次授予履行的信息披露义务 ...... 7
五、结论性意见 ...... 8
第三节 签署页 ...... 9
释 义
在本法律意见书中，除非上下文另有所指，下列用语的释义如下：
银河微电、公司 指 常州银河世纪微电子股份有限公司
激励计划、本次激励计划 指 常州银河世纪微电子股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划
限制性股票 指 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应
归属条件后分次获得并登记的公司股票
《激励计划（草案）》 《常州银河世纪微电子股份有限公司2021年限制性股
票激励计划（草案）》
按照激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高
激励对象 指 级管理人员、核心技术（业务）人员以及董事会认为
需要激励的其他人员
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《披露指南》 指 《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权
激励信息披露》
《编报规则 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12号—公
开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《执业办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本所 指 国浩律师（南京）事务所
元 指 人民币元
注：本法律意见书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
国浩律师（南京）事务所
关于常州银河世纪微电子股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予事项
之法律意见书
致：常州银河世纪微电子股份有限公司
国浩律师（南京）事务所依据与常州银河世纪微电子股份有限公司签署的《专项法律服务协议》，指派李文君律师、柏德凡律师担任公司 2021 年限制性股票激励计划的专项法律顾问。
本所律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《披露指南》等法律法规以及中国证监会、上交所发布的相关部门规章及规范性文件的规定，按照《编报规则 12 号》《执业办法》和《执业规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，就银河微电实行本次激励计划首次授予的相关事宜，出具本法律意见书。
一、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规以及其他相关规定之理解发表法律意见。
二、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次激励计划的合法合规性进行了尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
三、本所律师同意将本法律意见书作为本次激励计划必备的法律文件进行公开披露，并就发表的法律意见承担相应的法律责任。
四、银河微电向本所律师保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，不存在任何虚假、遗漏或隐瞒；递交给本所律师的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。本所律师系基于公司的上述保证出具本法律意见书。
五、对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、银河微电或其他有关机构出具的证明文件而出具本法律意见书。
六、本所律师仅就与银河微电本次激励计划有关的法律问题发表意见，并不对本次激励计划所涉及的会计、审计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了普通注意义务，但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。
七、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用，且本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
八、本法律意见书仅供银河微电实施本次激励计划之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他用途。
第二节 正 文
一、本次激励计划首次授予事项的批准与授权
1、2021 年 9 月 6 日，公司召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关
于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就《激励计划（草案）》等相关事项发表了独立意见。
2、2021 年 9 月 6 日，公司召开第二届监事会第七次会议审议通过了《关于
<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会就本次激励计划相关事项进行核实并出具核查意见。
3、2021 年 9 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
《常州银河世纪微电子股份有限公司关于独立董事公开征集投票权公告》（2021-027），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘永宝先生作为征集人，就公司 2021 年第二次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
4、2021 年 9 月 7 日至 2021 年 9 月 16 日，公司对本次激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员
工对本次拟激励对象提出的异议。2021 年 9 月 18 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《常州银河世纪微电子股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（2021-030），监事会认为本次激励计划授予激励对象的主体资格合法、有效。
5、2021 年 9 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情
形，并于 2021 年 9 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关
于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（2021-031）。
6、2021 年 9 月 27 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对该事项发表了独立意见。
7、2021 年 9 月 27 日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，银河微电本次授予事项已获得必要的批准与授权，符合《管理办法》《披露指南》等法律法规以及《激励计划（草案）》的有关规定。
二、本次激励计划首次授予事项的主要内容
（一）本次激励计划的首次授予日
根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 9 月 27 日召
开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票
的议案》，确定 2021 年 9 月 27 日作为本次激励计划的首次授予日。该授予日的
确定已经公司独立董事同意及公司第二届监事会第八次会议审议通过。
本所律师核查后认为，本次激励计划的授予日为交易日，且在股东大会审议通过本次激励计划之日起 60 日内，公司董事会确定的授予日符合《管理办法》等法律法规以及《激励计划（草案）》的相关规定。
（二）本次激励计划首次授予对象、授予数量及授予价格
根据公司 2021 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权，公司于 2021 年
9 月 27 日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以 19 元/股的授予价格向符合条件的 224 名激励对象授予 172 万股限制性股票。上述授予对象、授予数量及授予价格已经公司独立董事同意及第二届监事会第八次会议审议通过。
本所律师核查后认为，公司本次授予的授予对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》《上市规则》等法律法规及《激励计划（草案）》的有关规定。
三、本次激励计划的授予条件
根据《激励计划（草案）》，在同时满足下列条件时，本次授予的激励对象获授限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年
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