海南金盘智能科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议资料
股票简称：金盘科技
股票代码：688676
2021 年 10 月
2021 年第二次临时股东大会会议资料
目录
2021 年第二次临时股东大会须知 ...... 3
2021 年第二次临时股东大会会议议程 ...... 5
议案一：关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案...... 7
议案二：关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案...... 8
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案...... 9
议案四：关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则>的议案...... 11
议案五：关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则>的议案...... 12
议案六：关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司关联交易管理制度>的议案...... 13
附件 1：公司 2021 年限制性股票激励计划（草案） ...... 14
附件 2：公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要 ...... 48
附件 3：公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 ...... 68
附件 4：海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则 ...... 72
附件 5：海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则 ...... 84
附件 6：海南金盘智能科技股份有限公司关联交易管理制度 ...... 94
2021 年第二次临时股东大会须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》、《海南金盘智能科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2021 年第二次临时股东大会会议须知：
一、为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
二、请出席大会的股东或股东代表或其他出席者须于会议召开前半小时到达会议现场办理签到、确认参会资格的手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书原件（有权人签名并加盖公章）等，上述用于登记及核验的资料均需同时提供复印件一份交由公司存档，个人登记材料复印件须由本人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经核对验证符合参会资格后领取会议资料，方可出席股东大会会议。
三、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代表人数及所持有的表决权的股份总数数量之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代表参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代表参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代表的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、要求发言的股东或股东代表，可在签到时先向大会会务组登记。会上由主持人统筹安排股东或股东代表发言，股东及股东代表发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟，发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代表发言或提问不超过 2 次，股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上述
规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代表，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”，表决票最终由大会工作人员统一收回。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十二、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的餐饮、住宿等事项，以平等对待所有股东，股东或股东代表出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。
十三、新冠肺炎疫情防控期间，鼓励股东或股东代表通过网络投票方式参会，确需要现场参会的，请务必确保本人最近 14 天没有高风险地区旅行史、体温正常、无呼吸道等不适症状，并且于参会前接受体温测量、登记并出示绿色健康码及行程码。
2021 年第二次临时股东大会会议议程
一、会议召开形式
本次股东大会所采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
二、现场会议召开的时间、地点
召开的日期时间：2021 年 10 月 13 日 14 点 00 分
召开地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司一楼会议室
召集人：海南金盘智能科技股份有限公司董事会
主持人：董事长李志远先生
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 13 日至 2021 年 10 月 13 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
四、现场会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）会议主持人宣布海南金盘智能科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会开始
（三）会议主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员。
（四）宣读股东大会会议须知
（五）逐项审议各项议案
1、 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2、 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议
案》
4、 《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》
5、 《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》
6、 《关于修订<海南金盘智能科技股份有限公司关联交易管理制度>的议
案》
（六）与会股东或股东代表发言及提问
（七）推选计票人和监票人
（八）宣读投票注意事项
（九）与会股东及股东代表对各项议案投票表决
（十）会议主持人宣布现场表决结果
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布现场会议结束
议案一：关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（详见附件），拟实施 2021 年限制性股票激励计划。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件 1：《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
附件 2：《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要》
海南金盘智能科技股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 13 日
议案二：关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案
各位股东及股东代表：
为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（详见附件）。
本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件 3：《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
海南金盘智能科技股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 13 日
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”），提请股东大会授权董事会办理本次激励计划的有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本次激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定本次激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（
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