本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
无锡日联科技股份有限公司
Wuxi Unicomp Technology Co., Ltd.
无锡市新吴区漓江路 11号
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
上海市广东路 689号
声 明
中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
发行股数 本次公开发行股票 1,985.1367 万股，占发行后总股本的
25%。本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份。
每股面值 1.00 元
每股发行价格 152.38 元
发行日期 2023 年 3 月 22 日
拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 7,940.5467 万股
保荐人（主承销商） 海通证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 3 月 28 日
目 录
声 明......1
本次发行概况......2
目 录......3
第一节 释义......8
一、基本术语......8
二、专业术语...... 11
第二节 概 览......14
一、重大事项提示......14
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况......19
三、本次发行概况......22
四、发行人主营业务经营情况......23
五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略...... 28
六、发行人符合科创板定位......32
七、发行人主要财务数据及财务指标......32
八、审计基准日后主要经营状况及主要财务信息......33
九、发行人选择的具体上市标准......36
十、募集资金用途......36
第三节 风险因素......38
一、与发行人相关的风险......38
二、与行业相关的风险......46
三、其他风险......47
第四节 发行人基本情况......49
一、发行人概况......49
二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况......49
三、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况......55
四、发行人的股权结构......55
五、发行人的控股和参股公司情况......56 六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况58
七、控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法行为...... 68
八、发行人股本情况......68
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介...... 74 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订协议、承诺及履
行情况......84 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年的变动情况..... 84
十二、董监高及核心技术人员的投资和持股情况......86
十三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的对外投资情况...... 87
十四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况...... 88
十五、发行人的股权激励及其他制度安排和执行情况...... 90
十六、公司员工情况......94
第五节 业务与技术......97
一、发行人主营业务及主要产品和服务情况......97
二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况......130
三、发行人销售情况和主要客户......172
四、发行人原材料采购和主要供应商情况......174
五、公司核心技术情况......176 六、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素情况... 207
七、发行人境外经营情况......212
第六节 财务会计信息与管理层分析......213
一、注册会计师审计意见......213
二、经审计的财务报表......213
三、财务报表的编制基础及合并报表范围......221 四、关键审计事项、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准222 五、产品（或服务）特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等影响 因素及其变化趋势，以及其对未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生的
具体影响或风险......225
六、报告期内采用的重要会计政策和会计估计......227
七、适用税率及享受的主要财政税收优惠政策......247
八、分部信息......249
九、非经常性损益......249
十、主要财务指标......250
十一、经营成果分析......251
十二、资产结构及变动分析......285
十三、负债及所有者权益分析......307
十四、偿债能力、流动性及持续经营能力的分析......314
十五、现金流量分析......317
十六、资本性支出分析......321 十七、发行人在持续经营能力方面是否存在重大不利变化或风险因素，以及
管理层自我评判的依据......321
十八、审计基准日后主要经营状况及主要财务信息......322
十九、期后事项、或有事项及其他重大事项......325
二十、盈利预测......326
第七节 募集资金运用与未来发展规划......327
一、募集资金运用概况......327
二、募集资金的运用情况......329
三、募集资金用于研发投入、科技创新、新产品开发生产的情形...... 341
四、公司制定的战略规划......345
第八节 公司治理与独立性......348
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况...... 348
二、公司内部控制情况......348
三、报告期内资金占用和对外担保的情况......352
四、公司具有直接面向市场独立持续经营的能力......353 五、发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业
务的情况......354
六、关联方和关联关系......355
七、关联交易情况......360
八、为规范和减少关联交易而采取的措施......364
九、关联交易决策的执行情况......364
第九节 投资者保护......366
一、本次发行后的股利分配政策......366
二、本次发行完成前滚存利润的分配安排和决策程序...... 369 三、发行人、股东、实际控制人、发行人的董监高和核心技术人员以及相关
中介机构作出的重要承诺及其履行情况......369 四、存在累计未弥补亏损，依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施370
第十节 其他重要事项......371
一、重大合同......371
二、重大诉讼或仲裁事项......374
第十一节 声明......376
一、发行人全体董事、监事和高级管理人员声明......376
一、发行人全体董事、监事和高级管理人员声明......378
二、发行人控股股东、实际控制人声明......379
三、保荐人（主承销商）声明（一）......380
四、保荐人（主承销商）声明（二）......381
五、发行人律师声明......382
六、为本次发行承担审计业务的会计师事务所声明......383
七、为本次发行承担验资业务的机构声明......384
八、为本次发行承担评估业务的资产评估机构声明......385
九、出资复核机构声明......386
第十二节 附件......388
一、本招股说明书附录及附件......388
二、查阅时间和地点......389
附录一：与投资者保护相关的承诺......390
一、股份限售安排、自愿锁定承诺及延长锁定期等相关事宜承诺...... 390
二、关于公司上市后稳定股价的措施和承诺......395
三、持股 5%以上股东及其一致行动人的持股意向和减持意向承诺......398
四、对欺诈发行上市的股份购回承诺......400
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺......400
六、利润分配政策的承诺......403 七、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺... 403
八、其他承诺事项......407
附录二：发行人及子公司的专利......413
一、境内专利权......413
二、境外专利权......424
附录三：发行人及子公司的软件著作权......426
附录四：发行人及子公司的商标权......429
附录五：发行人及子公司的域名......430附录六：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况......431附录七：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况......434
附录八：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明......436
附录九：募集资金具体运用情况说明......437
附录十：发行人报告期内注销的子公司情况......440
第一节 释义
本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：一、基本术语
发 行 人 、 本 公
司、公司、日联 指 无锡日联科技股份有限公司
科技
日联有限 指 无锡日联科技有限公司，发行人前身，曾用名：无锡日联光电
有限公司
深圳日联
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