无锡日联科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司
特别提示
无锡日联科技股份有限公司（以下简称“日联科技”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可〔2023〕366 号）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 1,985.1367 万股。初始战略配售发行数量为 297.7704 万股，占本次发行总数量的 15.00%。参与战略配售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为130.4295 万股，占发行总量的 6.57%。
战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行，则网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 1,348.5072 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 72.71%；网上发行数量为 506.2000 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 27.29%。
本次发行价格为 152.38 元/股。
根据《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为2,849.71 倍，超过 100 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将 185.50 万股股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 1,163.0072 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 62.71%，其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为 1,046.5658 万股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为 116.4414 万股。网上最终发行数量为 691.7000 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 37.29%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04795068%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下获配投资者应根据《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初
步配售结果及网上中签结果公告》”），于 2023 年 3 月 24 日（T+2 日）16:00 前
及时足额缴纳新股认购资金，网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2023 年 3 月 24 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、本次网下发行部分，采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自中
国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行的战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的参与战略配售的投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露参与战略配售的投资者参与本次发行的战略配售有效。
本次发行最终战略配售结果如下：
参与战略配售的投资者名称 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期
海通创新证券投资有限公司 595,541 90,748,537.58 24个月
富诚海富通日联科技员工参与科创板 708,754 107,999,934.52 12个月
战略配售集合资产管理计划
合计 1,304,295 198,748,472.10 -
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐人（主承销商）于 2023 年 3 月 23 日（T+1
日）上午在上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 707 室主持了日联科技首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 5076，7576，2576，0076
末“5”位数 10701，30701，50701，70701，90701，16267，66267
072473，197473，322473，447473，572473，697473，822473，
末“6”位数
947473，369935
末“7”位数 1666808，4166808，6666808，9166808，2530184
凡参与网上发行申购无锡日联科技股份有限公司 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 13,834 个，每个中签号码只能认购 500 股日联科技 A 股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（上证发〔2023〕33 号）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）（以下简称“《承销规则》”）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发〔2023〕19 号）（以下简称“《管理规则》”）以及《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2023〕19 号）等相关规定，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所互联网交易平台（IPO 网下询价申购）最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2023 年 3 月 22 日（T 日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的 218 家网下投资者管理的 5,297 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量 2,061,980 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
有效申购 占网下有 配售数量 获配数量占 各类投资者
投资者类别 股数 效申购数 （股） 网下发行总 配售比例
（万股） 量的比例 量的比例
A类投资者 1,613,720.00 78.26% 9,306,891 80.02% 0.05767352%
B类投资者 448,260.00 21.74% 2,323,181 19.98% 0.05182664%
合计 2,061,980.00 100.00% 11,630,072 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
其中零股 896 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给“中欧鑫享鼎益一年持有期混合型证券投资基金”，其为 A 类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所业务管理系统平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配总量没有超过该配售对象的有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
四、保荐人（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）联系。
具体联系方式如下：
联系人：资本市场部
联系电话：021-23187958、021-23187957、021-23187956、021-23187191
发行人：无锡日联科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司
2023 年 3 月 24 日
（本页无正文，为《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
发行人：无锡日联科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
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