浙江瑞晟智能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：
特别提示
浙江瑞晟智能科技股份有限公司（以下简称“瑞晟智能”、“发行人”或“公司”） 首次公开发行不超过1,001万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已 经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可〔2020〕1534号）。本次发行采用向战略投资 者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简 称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众 投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“ 保荐机构（ 主承销商）” ）协商确定 本次发行 股份数量为 1,001 万股 。初始战略 配售预 计 发行数量为50.05万股，占本次发行总数量的5%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间 内汇至主承销商指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为50.05万股，占发行总量的 5%，与初始战略配售股数相同。
网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为665.70万股，约占扣除最终战略配售数量后 发行数量的70%；网上初始发行数量为285.25万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的30%。 最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上、网下最终发行数 量将根据回拨情况确定，最终网上、网下发行合计数量为950.95万股。
根据《浙江瑞晟智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及 初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《浙江瑞晟智能科技股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”） 公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为4,276.69倍，超过100倍，发行人 和主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售 部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即95.10万股）从网下回
拨到网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为570.6万股，约占扣除战略配售数量后发 行数量的60.00%，网上最终发行数量为380.35万股，约占扣除战略配售数量后发行数量的 40.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03117812%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下获配投资者应根据《浙江瑞晟智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科 创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网 上中签结果公告》”），于2020年8月20日（T+2日）16:00前及时足额缴纳新股认购资金及 对应的新股配售经纪佣金。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额*0.5%（四舍五入精确至分），网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售 经纪佣金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只 新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资 者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行 资金交收义务，确保其资金账户在2020年8月20日（T+2日）日终有足额的新股认购资金， 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网下和网上投资者放弃认购部分 的股份由主承销商包销。
2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基金”）、基本养老保险基金（简 称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（简称“企业年金 基金）”、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资 金”）和合格境外机构投资者等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），应当 承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。限售账户 将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下限售账户摇号将按配售对象为单 位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的 网下限售期安排。
3、扣除最终战略配售数量后，出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本 次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排 进行信息披露。
4、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认 购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和主承销商于2020年8月19日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了瑞晟智能首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 2177,7177,7910
末“5”位数 39704
末“6”位数 680561
末“7”位数 9148641,7148641,5148641,3148641,1148641,0347869,5347869
末“8”位数 07916047,15598824
凡参与网上发行申购瑞晟智能A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有7,607个，每个中签号码只能认购500股瑞晟智能A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2020年8月18日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》 披露的293家网下投资者管理的5,364个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进 行了网下申购，网下有效申购数量1,595,470万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法， 发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
占网下有 获配数量占网
投资者类别 有效申购股 效申购数 配售数量 下发行总量的 各类投资者配
数（万股) 量的比例 （股） 比例 售比例
A类投资者 1,051,970 65.93% 4,309,656 75.53% 0.04096748%
B类投资者 3,000 0.19% 10,850 0.19% 0.03616667%
C类投资者 540,500 33.88% 1,385,494 24.28% 0.02563356%
合计 1,595,470 100.00% 5,706,000 100.00% -
其 中零股 97 股按照 《发 行安排 及初步 询价公 告》中 公布的 网下配 售原则 配售给 “睿远 成长价值混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终 各配售对象初步配售情况详见“附表：瑞晟智能网下申购初步配售明细”。
三、网下配售摇号抽签
发行人与主承销商定于2020年8月21日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山 大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年8月24日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《浙 江瑞晟智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网 下限售账户摇号中签结果。
四、战略配售最终结果
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束。经确认，《发行公告》中披露的保荐机 构相关子公司跟投参与本次发行战略配售有效。本次发行战略配售的最终情况如下：
战略投资者名称 获配股票数量（股） 获配金额（元） 限售期
民生证券投资有限公司 500,500 17,382,365 24个月
五、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室
联系人：民生证券 资本市场部
联系电话：010-85120190
发行人：浙江瑞晟智能科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：民生证券股份有限公司
2020年8月20日
附表：瑞晟智能网下申购初步配售明细
申购 初步 新股配
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 数量 获配 初步获配 售经纪 应缴款总
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