证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2021-003
中微半导体设备（上海）股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请文件修订说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8
月 27 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议审议通过了
向特定对象发行股票的相关议案，并于 2020 年 9 月 16 日公司召开 2020 年第三
次临时股东大会，审议通过了公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票的相关事
项；2020 年 10 月 10 日，公司披露了《2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集
说明书（申报稿）》。
公司于 2021 年 1 月 20 日对公司《2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集
说明书（申报稿）》中的部分内容进行了修订，现就本次修订涉及的主要内容说明如下：
一、募集说明书的补充
第一章 发行人的基本情况
序号 补充位置 补充内容
1 “一、股权结构、控股股东及实际控制人情 更新截至2020年9月30日公司前
况”之“（二）股权结构” 十大股东情况
2 “四、科技创新水平以及保持科技创新能力 更新截至2020年12月末公司持有
的机制或措施”之“（一）科技创新水平” 专利数量
第二章 本次证券发行概要
序号 补充位置 补充内容
1 无
第三章 本次募集资金使用的可行性分析
序号 补充位置 补充内容
“一、本次募集资金投资项目的基本情况”之 公司关于使用募集资金实施“对外
1 “（一）项目基本情况”之“3、科技储备资 投资并购项目”的承诺事项
金”
“一、本次募集资金投资项目的基本情况”之 更新取得募投项目土地使用权的
2 “（四）项目的实施准备和进展情况”之“1、 进展情况
中微产业化基地建设项目”
“一、本次募集资金投资项目的基本情况”之 更新取得募投项目土地使用权的
3 “（四）项目的实施准备和进展情况”之“2、 进展情况
中微临港总部和研发中心项目”
“一、本次募集资金投资项目的基本情况”之 更新截至2020年12月末的公司研
4 “（六）公司的实施能力”之“1、技术与人 发人员情况
才储备”
“一、本次募集资金投资项目的基本情况”之 更新截至2020年12月末公司持有
5 “（六）公司的实施能力”之“2、研发技术 专利数量
产业化的能力”
“三、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、
6 环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚 更新取得募投项目土地使用权的
需履行的程序及是否存在重大不确定性”之 进展情况
“（一）土地取得情况”
“三、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、
7 环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚 更新募投项目项目备案的进展情
需履行的程序及是否存在重大不确定性”之 况
“（二）项目备案情况”
“三、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、
8 环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚 更新募投项目环评备案的进展情
需履行的程序及是否存在重大不确定性”之 况
“（三）环境影响评估备案情况”
9 “四、募集资金用于研发投入的情况” 更新截至2020年12月末公司持有
专利数量
第四章 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
序号 补充位置 补充内容
1 “一、本次发行完成后，上市公司的业务 更新资产结构模拟测算结果与报告期
及资产的变动或整合计划” 末财务数据
第五章 与本次发行相关的风险因素
序号 补充位置 补充内容
“一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来 更新报告期内主营业务毛利率数
1 发展可能产生重大不利影响的因素”之“（四） 据
毛利率水平波动甚至下降的风险”
“一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来 更新报告期内计入当期损益的政
2 发展可能产生重大不利影响的因素”之“（六） 府补助数据
政府补助与税收优惠政策变动的风险”
“一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来 补充美国国防部网站 2021 年 1 月
3 发展可能产生重大不利影响的因素”之“（八） 14 日将中微开曼加入中国涉军企
国际贸易摩擦加剧风险” 业名单的消息及其影响
“三、对本次募投项目的实施过程或实施效果
4 可能产生重大不利影响的因素”之“（二）募投 更新资产结构模拟测算结果
项目支出增加导致利润下滑的风险”
第六章 与本次发行相关的声明
序号 补充位置 补充内容
1 无
除上述补充外，发行人对募集说明书中少量文字描述等非实质性内容进行了修订。
二、其他申请文件的修订
发行保荐书、上市保荐书、发行保荐工作报告相应也进行了更新修订。
特此公告。
中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
2021 年 1 月 21 日
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