无锡药明康德新药开发股份有限公司
(WuXi AppTec Co., Ltd.)
（江苏省无锡市滨湖区马山五号桥）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构
（深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A）
联席主承销商
（深圳市福田区中心区中心广场香港
中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、
17A、18A、24A、25A、26A）
（中国（上海）自由贸易试验区商城路
618 号）
无锡药明康德新药开发股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
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声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发
行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定
的依据。
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数
不超过 10,419.8556 万股，发行完成后公开发行股份数占发行后总股
数的比例不低于 10%（最终发行数量由董事会或其转授权人士根据股
东大会授权予以确定，并以中国证监会及其他相关有权部门核准的数
量为准）
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 不超过 104,198.5556 万股
本次发行前股东所持
股份的流通限制及股
东对所持股份自愿锁
定的承诺
（一）实际控制人关于股份锁定及减持事项的承诺
Ge Li（李革）及 Ning Zhao（赵宁）、刘晓钟、张朝晖作为公司实际
控制人、间接股东、董事/高级管理人员，特在此承诺如下：
“1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不
由公司回购该部分股份。
2、在上述持股锁定期（包括延长的锁定期，下同）届满后，本人将
及时按照上海证券交易所相关规则申报本人所持有公司股份及其变
动情况，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，本人每年
转让的公司股份不超过本人所持公司股份总数的 25%。若本人不再担
任公司董事、监事或高级管理人员，则自不再担任上述职位之日起半
年内，本人将不转让本人所持有的公司股份 。
3、本人所持有的公司股票在上述锁定期届满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价，上述减持价格应考虑除权除息等因素作相应调
整。本人将根据市场情况及自身需要选择协议转让、大宗交易、竞价
交易等合法方式进行减持 。自本人所持公司股票的锁定期届满之日
起二十四个月内，每十二个月内转让的公司股份总额不超过相关法
律、法规、规章的规定限制。
4、在公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持
有公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。上述
收盘价应考虑除权除息等因素作相应调整。
5、本人减持所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票，
若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前预先披露
减持计划，通过其他方式减持公司股票，将提前三个交易日予以公告，
并同时满足下述条件：
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（1）不存在违反本人在公司首次公开发行时所作出的公开承诺的情
况。
（2）若发生需本人向投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔
偿责任。
6、本人愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。”
（二）G&C VI（群云 VI）、G&C IV Hong Kong（群云 IV 香港）、
G&C V（群云 V）、嘉兴宇祥、G&C VII（群云 VII）、上海厚燊、
嘉兴宇民、嘉兴厚毅、嘉兴厚毓、嘉兴厚咨、嘉兴厚锦、上海厚雍、
上海厚溱、上海厚辕、上海厚玥、上海厚尧、上海厚嵩、上海厚菱、
Fertile Harvest（沃茂投资有限公司）、Eastern Star（东星亚洲投资有
限公司）、L&C 投资有限、上海瀛翊关于股份锁定及减持事项的承
诺
G&C VI（群云 VI）、G&C IV Hong Kong（群云 IV 香港）、G&C V
（群云 V）、嘉兴宇祥、G&C VII（群云 VII）、上海厚燊、嘉兴宇
民、嘉兴厚毅、嘉兴厚毓、嘉兴厚咨、嘉兴厚锦、上海厚雍、上海厚
溱、上海厚辕、上海厚玥、上海厚尧、上海厚嵩、上海厚菱、Fertile
Harvest（沃茂投资有限公司）、Eastern Star（东星亚洲投资有限公司）、
L&C 投资有限、上海瀛翊作为公司的股东，现就所持公司股份的锁
定、减持事项承诺如下：
“1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也
不由公司回购该部分股份。
2、本企业所持有的公司股票在上述锁定期届满后两年内减持的，减
持价格不低于发行价，上述减持价格应考虑除权除息等因素作相应调
整。本企业将根据市场情况及自身需要选择协议转让、大宗交易、竞
价交易等合法方式进行减持。
3、在公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本企业所
持有公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。上
述收盘价应考虑除权除息等因素作相应调整。
4、本企业减持本企业所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公
司股票，若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前
预先披露减持计划，通过其他方式减持公司股票，将提前三个交易日
予以公告，并同时满足下述条件：
（1）不存在违反本企业在公司首次公开发行时所作出的公开承诺的
情况。
（2）若发生需本企业向投资者进行赔偿的情形，本企业已经全额承
担赔偿责任。
5、本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。”
（三）Glorious Moonlight（光辉月光有限公司）、Summer Bloom（萨
摩布鲁姆投资 (I) ）、WXAT BVI（药明康德维京）、ABG-WX Holding
(HK)（汇桥-无锡控股（香港）有限）、嘉世康恒、HCFII WX (HK)
（HCFII 无锡（香港）控股）、上海金药、Pearl WX HK（明珠投资
香港有限公司）、Yunfeng II（云峰 II 无锡有限公司）、SCC Growth III
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（SCC 成长三期控股）、上海杰寰关于股份锁定的承诺
“1、本企业承诺，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已
发行股份，也不由公司回购该部分股份。
2、如本企业上述股份锁定期的约定与中国证监会或上海证券交易所
等证券监管机构的最新监管意见或相关政府部门的规定或要求不符
的，本企业同意根据届时相关证券监管机构的监管意见或相关政府部
门的规定或要求对股份锁定期进行相应调整。
3、本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。”
（四）国寿成达、Brilliant Rich（辉煌全球）、LCH 投资有限、平安
置业、唐山京冀、云锋衡远、宁波沄泷和宁波弘祺关于股份锁定的承
诺
“1、本企业承诺按以下原则锁定所持有的公司股份：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业
直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司
回购该部分股份。如存在以下情形，则按照下述原则锁定所持有的相
应公司股份：
（1）如本企业在刊登招股意向书之日前十二个月内通过公司增资方
式（转增、送股的视同增资）持有公司股份，则自完成上述增资的公
司工商变更登记之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管
理本企业通过上述方式直接或间接持有的公司首次公开发行股票前
已发行股份，也不由公司回购该部分股份；
（2）如本企业在刊登招股意向书之日前十二个月内通过公司原有股
东受让老股而持有公司股份，且该等老股受让自公司实际控制人及其
关联方，则自公司股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者
委托他人管理本企业通过上述方式直接或间接持有的公司首次公开
发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。
2、如本企业上述股份锁定期的约定与中国证监会或上海证券交易所
等证券监管机构的最新监管意见或相关政府部门的规定或要求不符
的，本企业同意根据届时相关证券监管机构的监管意见或相关政府部
门的规定或要求对股份锁定期进行相应调整。
3、本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。”
（五）泰康集团关于股份锁定的承诺
“1、本企业承诺按以下原则锁定所持有的公司股份：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让且不委托本企业控股子公
司以外的企业管理本企业直接持有的公司首次公开发行股票前已发
行股份，也不由公司回购该部分股份。如存在以下情形，则按照下述
原则锁定所持有的相应公司股份：
（1）如本企业在刊登招股意向书之日前十二个月内通过公司增资方
式（转增、送股的视同增资）持有公司股份，则自完成上述增资的公
司工商变更登记之 日起三十六个月内，本企业不转让且不委托本企
业控股子公司以外的企业管理本企业通过上述方式直接持有的公司
首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份；
（2）如本企业在刊登招股意向书之日前十二个月内通过公司原有股
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东受让 老股而持有公司股份，且该等老股受让自公司实际控制人及
其关联方，则自公司 股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让
且不委托本企业控股子公司以外的企业管理本企业通过上述方式直
接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部
分股份。
2、如本企业上述股份锁定期的约定与中国证监会或上海证券交易所
等证券监管机构的最新监管意见或相关政府部门的规定或要求不符
的，本企业同意根据 届时相关证券监管机构的监管意见或相关政府
部门的规定或要求对股份锁定期 进行相应调整。
3、本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。”
（六）董事、高级管理人员关于股份锁定及减持事项的承诺
Edward Hu（胡正国）作为公司董事兼高级管理人员，Xiaomeng Tong
（童小幪）、Yibing Wu （吴亦兵）、Jiangnan Cai （蔡江南）、刘
艳、娄贺统和张晓彤作为公司董事，Steve Qing Yang（杨青）、Shuhui
Chen（陈曙辉）和姚驰作为公司高级管理人员，现就所持公司股份的
锁定及减持事项承诺如下：
“1、自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
本人持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该
等股份。
2、在本人担任公司董事及（或）高级管理人员期间，本人将及时申
报本人所持公司股份及其变动情况，本人每年转让的公司股份不超过
本人所持公司股份总数的 25%。若本人不再担任公司董事，则自不再
担任上述职位之日起半年内，本人将不转让本人持有的公司股份。
3、本人持有的公司股票在上述锁定期届满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价。公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行
价，本人持有公司股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六
个月。上述减持价格及收盘价均应考虑除权除息等因素作相应调整。
4、本人愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。”
（七）监事关于股份锁定事项的承诺
