德力西新疆交通运输集团股份有限公司
DELIXI XINJIANG Transportation Co.,Ltd.
（新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市黑龙江路51号）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
（上海市浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦2102室）
德力西新疆交通运输集团股份有限公司招股说明书（申报稿）
德力西新疆交通运输集团股份有限公司
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具
有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股
说明书全文作为作出投资决定的依据。
发行概览
发行股票类型 人民币普通股（A股）
公司本次公开发行股票包括公司公开发行新股与公司股东公
开发售股票，两者之和占发行后公司总股本比例不低于25%，
发行数量
且不超过3,334万股，其中公司股东公开发售股份数量不超过
1,400万股
不超过13,334万股，具体数量根据新股发行数量及公司股东公
预计发行后总股本
开发售股票数量最终确定
每股面值 1元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所
1、控股股东德新投资承诺，自德新交运股票上市之日起36个
月内，不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的德新交运
股份，也不由德新交运回购该部分股份。所持德新交运本次发
行前所持有的股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低
本次发行前股东所持股份
于发行价；德新交运股票上市后6个月内，如德新交运股票连
的流通限制、股东对所持股
续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后6
份自愿锁定的承诺 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收
盘价低于发行价，持有德新交运股票的锁定期限自动延长6个
月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
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德力西新疆交通运输集团股份有限公司招股说明书（申报稿）
2、股东新疆国投承诺，自德新交运股票上市之日起12个月内 ，
不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的德新交运股份，
也不由德新交运回购该部分股份。
3、股东马跃进承诺，自德新交运股票上市之日起12个月内，
不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的德新交运股份，
也不由德新交运回购该部分股份。任职期间应当向公司申报所
持有的德新交运的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的
股份不得超过其所持有德新交运股份总数的百分之二十五；离
职后半年内，不得转让其所持有的德新交运股份。所持德新交
运本次发行前所持有的股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价；德新交运股票上市后6个月内，如德新交
运股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者德新交
运上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个
交易日）收盘价低于发行价，持有德新交运股票的锁定期限自
动延长6个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
4、实际控制人胡成中承诺，自德新交运股票上市之日起36个
月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的德新交
运股份，也不由德新交运回购该部分股份。
保荐机构（主承销商） 长江证券承销保荐有限公司
招股说明书签署日期 【】年【】月【】日
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德力西新疆交通运输集团股份有限公司招股说明书（申报稿）
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及
其摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的投资收益作出实质性判断或保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
