证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2015-023
曙光信息产业股份有限公司
股权激励计划草案摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票。
股份来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象授予
300万股限制性A股股票，占本激励计划签署时公司股本总额30,000万股的1%；其中，首次授予限制性股票285万股，占公司股本总额的0.95%，预留授予限制性股票15万股，占本次限制性股票授予总量的5%，占目前公司总股本的0.05%。
一、公司基本情况
曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）,前身为“天津曙光计算机产业有限公司”，成立于2006年3月7日，是经天津市工商行政管理局批准设立的有限责任公司。
公司以2010年7月31日为改制基准日，于2010年12月31日变更为股份有限公司。
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1063号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司A股于2014年11月6日在上海证券交易所正式挂牌上市交易。
截至2014年12月31日，公司股本为30,000万股。公司股票简称：中科曙光，股票代码：603019。
公司企业法人营业执照注册号：120193000007204
公司注册地址：华苑产业区（环外）海泰华科大街15号1-3层
公司法定代表人：李国杰
公司类型：股份有限公司(上市)
公司注册资本：叁亿元人民币
公司经营范围：电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让、培训；计算机及外围设备、软件制造、批发兼零售；计算机系统集成；物业管理；货物及技术进出口（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）。
本公司属于计算机、通信和其他电子设备制造业。
本公司的母公司为北京中科算源资产管理有限公司，本公司的实际控制人为中国科学院计算技术研究所。
公司2012年-2014年业绩情况：
单位：万元 币种：人民币
财务指标 2014年 2013年 2012年
营业收入 279,675.09 199,966.04 165,978.84
营业利润 7,140.77 5,705.91 14,746.63
利润总额 13,807.86 10,689.71 18,014.12
净利润 11,803.73 9,379.98 15,691.65
归属于母公司所有者的净利润 11,584.43 9,668.78 15,141.49
扣除非经常性损益后归属于母公 7,348.38 6,907.01 12,639.65
司所有者的净利润
归属于公司普通股股东的每股净 4.97 3.18 2.86
资产（元）
财务指标 2014年 2013年 2012年
基本每股收益(元/股) 0.49 0.43 0.67
稀释每股收益(元/股) 0.49 0.43 0.67
净资产收益率（加权平均）（%） 13.92 14.33 26.68
净资产收益率（扣除非经常性损益 8.83 10.24 22.29
后净利润，加权平均）（%）
公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况:
2014年年末
姓名 职务(注) 任期起始日期 任期终止日期 持股数（股）
李国杰 董事长 2014年2月19日 2017年2月18日 -
隋雪青 董事 2014年2月19日 2017年2月18日 -
魏宏锟 董事 2014年2月19日 2017年2月18日 -
洪雷 董事 2014年2月19日 2017年2月18日 -
历军 董事、总裁 2014年2月19日 2017年2月18日 12,553,213
聂华 董事、高级副总裁 2014年2月19日 2017年2月18日 9,279,582
郭可尊 独立董事 2014年2月19日 2017年2月18日 -
宁亚平 独立董事 2014年2月19日 2017年2月18日 -
姚俭方 独立董事 2014年2月19日 2017年2月18日 -
李锦涛 监事会主席 2014年2月19日 2017年2月18日 -
王晓虹 监事 2014年2月19日 2017年2月18日 -
马守朋 监事（职工） 2014年2月19日 2017年2月18日 -
杜梅 高级副总裁、董事会秘书 2014年2月19日 2017年2月18日 8,583,614
史新东 高级副总裁、财务总监 2014年2月19日 2017年2月18日 5,284,207
二、股权激励计划目的
为进一步完善曙光信息产业股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心员工的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）；《上市公司股权激励管理办法（试行）》（证监公司字[2005]151号）、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本股权激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划的股权激励方式为向激励对象授予限制性股票。
本计划股票来源为公司向激励对象定向发行300万股限制性股票。
四、股权激励计划拟授予的限制性股票数量
本激励计划拟向激励对象授予300万股限制性A股股票，占本激励计划签署时公司股本总额30,000万股的1%；其中，首次授予限制性股票285万股，占公司股本总额的0.95%，预留授予限制性股票15万股，占本次限制性股票授予总量的5%，占目前公司总股本的0.05%。
五、股权激励计划激励对象的范围及分配
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为目前担任公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心骨干人员，不包括独立董事和监事。
3、激励对象确定的考核依据
本计划的激励对象经《曙光信息产业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》考核合格。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象共计275人，具体包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司中层管理人员；
3、公司核心技术（业务）人员。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本计划的考核期内与公司或公司的控股子公司具有雇佣或劳务关系。
公司以上述人员作为本次股权激励的激励对象，是希望通过使其拥有公司股权参与公司利润的分享，增强核心员工对公司的凝聚力，形成一种以“利益共享”为基础的企业文化。公司认为本次股权激励的人员范围是合理的，对该部分人员进行激励是必要的，有利于公司业绩的持续增长。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定，但在本计划存续期间纳入激励计划以及本公司董事会认为需要调增激励数量的激励对象。预留授予部分的激励对象由公司董事会自首次授予日起12个月内确定，经董事会提出、监事会核实后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本激励计划。
（三）激励对象的核实
公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
（四）授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况
获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股本总额
姓名 职务 票数量（万股） 票总数的比例 的比例
历军 董事、总裁 10 3.33% 0.03%
聂华 董事、高级副总裁 5 1.67% 0.02%
高级副总裁、财务
史新东 5 1.67%
