一章 重夫事项提示
一、本次发行前本公司总股本为116.7443亿股，本次拟由本公司发行人民币
普通股不超过38.91亿股，本次发行仅限于公司发行新股，不存在公司现有股东向
投资者转让其所持有的公司股份（老股）的情形，发行后公司总股本不超过
155.6543亿股。
本公司控股股东中核集团承诺：自本公司A股股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的本公司首次公开发行A股股票前已
发行的股份，也不由本公司回购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上
市流通和转让。本公司A股股票上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘
价均低于首次公开发行价格（期间本公司如有分红、派息、送股、资本公积金转
增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后六个月
期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行
价格，中核集团持有的本公司A股股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延
长六个月。
本公司其他股东中国三峡集团、中远集团和航天投资承诺：自本公司A股股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的本公司
首次公开发行股票前已发行股份，也不由本公司回购该部分股份；承诺期限届满
后，上述股份可以上市流通和转让。
、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
(财企(2009) 94号）的有关规定，经国务院国资委以《关于中国核能电力股份
有限公司国有股权管理及国有股转持有关问题的批复》(国资产权(2015) 82号）
批复，在本公司完成A股发行并上市后，按此次发行389，100万股的10%计算，将
中核集团、中国三峡集团、中远集团和航天投资分别持有的37，742.6430万股、
3 89.1190万股、389.1190万股和235.3056万股（合计38，756.1866万股）划转给社保
基金理事会。若本公司实际发行A股数量调整，中核集团、中国三峡集团、中远
集团和航天投资应划转给社保基金理事会的本公司股份数量相应按照实际发行
数量作出调整。……
