证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2020-069
优先股代码：360029 优先股简称：上银优1
上海银行股份有限公司
董事会五届二十六次临时会议决议公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会五届二十六次临时会议于 2020 年 12 月 29 日在上海以现场加视
频接入方式召开，会议通知已于 2020 年 12 月 18 日以电子邮件方式发出。本次
会议应出席董事 18 人，实际出席董事 17 人，李朝坤非执行董事委托叶峻非执行董事代为出席并表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。
本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案：
一、关于上海银行股份有限公司董事会换届选举的议案
表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意第六届董事会构成方案，审议通过第六届董事会董事候选人名单如下：
执行董事候选人 3 名：金煜、朱健、施红敏；
非执行董事候选人 9 名：叶峻、应晓明、顾金山、孔旭洪、杜娟、陶宏君、庄喆、郭锡志、甘湘南；
独立非执行董事候选人 6 名：李正强、杨德红、孙铮、薛云奎、肖微、龚方雄。
同意将上述董事候选人提请股东大会选举，新任董事的任职资格须报中国银行业监督管理机构核准，任职自中国银行业监督管理机构核准之日起生效，连任董事的任职自股东大会选举通过后生效。新任独立非执行董事任职资格在中国银行业监督管理机构核准之前，万建华、管涛、徐建新、沈国权先生仍履行独立非执行董事及相关专门委员会委员职责。上述董事候选人简历详见附件。
二、关于制订《上海银行备案高级管理人员管理办法》的议案
表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案回避表决董事：施红敏。
三、关于修订《上海银行领导人员薪酬管理办法》的议案
表决情况：同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案回避表决董事：朱健、施红敏。
四、关于提请召开上海银行股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的议案
表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意于 2021 年 1 月 28 日（星期四）召开公司 2021 年第一次临时股东大会。
具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。
五、关于调整理财存量业务过渡期整改计划的议案
表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2020 年 12 月 30 日
附件：
上海银行第六届董事会董事候选人简历
一、执行董事候选人
金煜：男，1965 年 2 月出生，毕业于复旦大学金融学专业，经
济学博士，正高级经济师。现任上海银行党委书记、董事长，申联国际投资公司董事，上海商业银行有限公司董事。曾任中国建设银行上海市分行国际业务部总经理、营业部总经理、副行长，中国建设银行新加坡分行总经理，中国建设银行国际业务部总经理，上海银行党委书记、副董事长、行长，上银基金管理有限公司董事长，上海银行（香港）有限公司董事长。
朱健：男，1971 年 6 月出生，毕业于复旦大学国际关系专业，
法学硕士，上海交通大学高级管理人员工商管理硕士。现任上海银行党委副书记、副董事长、行长。曾任中国证监会上海证管办信息调研处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处副处长、处长，中国证监会上海监管局办公室主任、机构二处处长，中国证监会上海监管局党委委员、局长助理、副局长，国泰君安证券股份有限公司党委委员、副总裁。
施红敏：男，1968 年 10 月出生，毕业于清华大学技术经济专业，
工学硕士，高级经济师。现任上海银行党委副书记、执行董事、副行长兼首席财务官，中国银联股份有限公司董事，上海尚诚消费金融股份有限公司董事长。曾任中国建设银行计划财务部财务处副处长、综合处副处长，中国建设银行股份制改革领导小组办公室财务组副处长，中国建设银行计划财务部政策制度处高级经理，中国建设银行上海市分行第一支行副行长，中国建设银行信用卡中心会计结算部高级经理，中国建设银行信用卡中心党委委员、总经理助理、副总经理，上银基金管理有限公司董事。
二、非执行董事候选人
叶峻：男，1972 年 11 月出生，毕业于上海交通大学工商管理专
业，工商管理硕士。现任上海银行非执行董事，上海联和投资有限公司党委副书记、董事、总经理，中美联泰大都会人寿保险有限公司董事长，上海宣泰医药科技股份有限公司董事长，上海兆芯集成电路有限公司董事长，上海众新信息科技有限公司董事长，上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长等职务。曾任上海联和投资有限公司投资银行部副经理、经理，业务发展部经理，总经理助理兼金融服务投资部经理，上海联和投资有限公司副总经理，上海和辉光电股份有限公司董事，上海华虹（集团）有限公司董事等职务。
应晓明：男，1968 年 6 月出生，毕业于上海交通大学工业管理
工程专业，大学本科，中国注册会计师、中国注册资产评估师。现任上海银行非执行董事，上海联和投资有限公司副总经济师、职工监事、资产财务部经理，上海兆芯集成电路有限公司董事，上海市信息投资股份有限公司董事，上海宣泰医药科技股份有限公司董事，上海艾普强粒子设备有限公司董事，上海众新信息科技有限公司董事等职务。曾任上海联和投资有限公司管理咨询部副经理、资产管理部经理、业务发展部执行经理、审计部经理，上海华虹（集团）有限公司监事，上海华力微电子有限公司监事等职务。
顾金山：男，1962 年 1 月出生，毕业于同济大学道路工程专业，
工学学士，上海交通大学高级管理人员工商管理硕士，教授级高级工程师。现任上海银行非执行董事，上海国际港务（集团）股份有限公司党委书记、董事长，上海港国际客运中心开发有限公司董事长，上海港航股权投资有限公司副董事长，上海同盛投资（集团）有限公司执行董事。曾任上海市市政工程研究院院长、党委副书记，上海市建委建设规划处处长、建设规划和科教处处长，上海市水务局副局长，上海市城市建设投资开发总公司副总经理，上海市水务局（上海市海洋局）局长、党组书记，上海市建设交通工作党委副书记，上海市住
房和城乡建设管理委员会主任，上海市政府副秘书长。
孔旭洪：男，1959 年 9 月出生，毕业于香港中文大学金融信息
系统专业，工商管理硕士，香港会计师公会及英国 ACCA 会计师公会资深会员。现任上海银行非执行董事，西班牙桑坦德集团执行副总裁及亚太区首席执行官、西班牙桑坦德银行有限公司香港分行行长等职务。曾任所罗门兄弟香港有限公司固定收益产品销售部副总裁，美林（亚太）有限公司董事总经理、美林集团亚太区域资本市场及货币与期货业务总裁、环球财富及投资管理业务环太平洋区总裁、环球财富管理委员会成员、美林亚太区执行委员会委员，卡普拉投资管理（亚洲）有限公司亚太区（日本除外）总裁、亚太区投资委员会主席，西班牙桑坦德银行有限公司董事总经理、桑坦德全球企业银行及资本市场部亚太地区总裁。
杜娟：女，1970 年 5 月出生，毕业于中南财经政法大学投资经
济管理专业，长江商学院高级管理人员工商管理硕士。现任上海银行非执行董事，TCL科技集团股份有限公司首席运营官兼任首席财务官、执行委员会成员。曾任职于中国建设银行惠州市分行，历任 TCL 集团结算中心总经理，TCL 集团财务有限公司总经理，TCL 金融控股集团（广州）有限公司总裁、董事长，TCL 集团副总裁。
陶宏君：男，1972 年 9 月出生，毕业于天津大学，工商管理硕
士，研究员。现任中国船舶集团投资有限公司党委书记、董事长。曾任中国航天科技集团有限公司第五研究院第五一三研究所副所长、总会计师，中国航天科技集团有限公司第五研究院第五一三研究所所长、党委副书记，中船投资发展有限公司董事、总经理。
庄喆：男，1972 年 1 月出生，毕业于中国人民大学金融学专业，
经济学硕士，高级经济师。现任上海银行非执行董事，中国建银投资有限责任公司总裁助理。曾任中国建设银行河南省分行办公室副主任、主任，中国建设银行郑州铁路分行行长、党委书记，中国建银投资有限责任公司金信信托托管组副总经理，中国建银投资有限责任公司企
业管理部副总经理（主持工作），中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理，中投科信科技股份有限公司董事长、党委书记，建投控股有限责任公司董事长、党委书记。
郭锡志：男，1953 年 5 月出生，毕业于新法书院金融研究专业，
大学专科，英国银行学会资深会士，香港银行学会资深会士。现任上海银行非执行董事，上海商业银行副董事长、常务董事兼行政总裁及集团内其他公司董事（包括香港人寿保险有限公司、银联控股有限公司、德和保险顾问（香港）有限公司等），香港银行学会董事兼荣誉秘书和行政及财务委员会主席，伟新教育基金有限公司董事，当值律师服务执行委员会委员和 Global Bankers Program-Advisory Board委员等职务。曾任上海商业银行美国纽约分行、旧金山分行、洛杉矶分行及英国伦敦分行经理，上海商业银行副总经理兼分行管理处主管、总经理，上海银行监事，香港银行家会所董事。
甘湘南：女，1970 年 6 月出生，毕业于复旦大学工业经济专业，
经济学博士，高级经济师。现任上海银行非执行董事，上海黄浦投资控股（集团）有限公司董事、副总经理，上海黄浦引导资金股权投资有限公司董事、副总经理，上海新黄浦实业集团股份有限公司董事，上海汇通源投资管理有限公司董事长。曾任上海新黄浦（集团）有限责任公司资产管理部经理，上海外滩源发展有限公司副总经理，上海外滩投资开发（集团）有限公司投资发展部经理，上海新黄浦（集团）有限责任公司董事，上海新黄浦资产管理有限公司董事、总经理。
三、独立非执行董事候选人
李正强：男，1964 年 4 月出生，毕业于北京大学光华管理学院
国民经济学专业，经济学博士，高级经济师。现任对外经济贸易大学国际经济贸易学院研究员，光大永明资产管理股份有限公司独立董事，鹏扬基金管理有限公司独立董事。曾任中国证监会机构监管部副处长、处长，中国证监会基金监管部副主任、主任，中国银河证券股份有限公司党委书记，中国金融期货交易所副总经理，大连商品交易所总经
理、党委书记、理事长。
杨德红：男，1966 年 10 月出生，毕业于复旦大学经济学专业，
经济学学士，中欧国际工商学院工商管理硕士。现任上海道禾长期投资管理有限公司董事长、总经理。曾任上海国际信托投资公司投资银行部总经理，上海上投国际投资咨询有限公司总经理，上海国际集团资产经营有限公司总经理，上海国际集团有限公司办公室、董事会办公室、信息中心主任，上海国际信托投资有限公司副总经理，上海国际集团有限公司总经理助理，上海国际集团有限公司副总经理，上海爱建股份有限公司总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁，国泰君安证券股份有限公司董事长。
孙铮：男，1957 年 12 月出生，毕业于上海财经大学会计学专业，
经济学博士，教授，中国注册会计师，享受国务院政府特殊津贴。现任上海银行独立非执行董事，上海财经大学学术委员会主任委员，中国会计学会副会长，财政部会计标准战略委员会委员，上海农村商业银行股
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