股票简称：一拖股份 股票代码：601038
第一拖拉机股份有限公司
FIRST TRACTOR COMPANY LTD.
河南省洛阳市建设路 154 号
首次公开发行 A 股股票
上市公告书
保荐机构（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
第一拖拉机股份有限公司 首次公开发行 A 股股票上市公告书
特别提示
本公司股票将在上海证券交易所上市。相关统计显示，2009年至2011
年，日均持有市值10万元以下的中小投资者，在沪市新股上市10个交易日
内买入的，亏损账户数过半，尤其是在上市首日因盘中价格涨幅过大被临
时停牌的新股交易中，股价大幅拉升阶段追高买入的，亏损账户数超过
90%。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因
素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
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第一拖拉机股份有限公司 首次公开发行 A 股股票上市公告书
第一节 重要声明与提示
第一拖拉机股份有限公司（以下简称“一拖股份”、“本公司”或“发行人”）及全体董
事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告
书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅
刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如
下：
本公司控股股东中国一拖集团有限公司（以下简称“一拖集团”）承诺：自发行人首
次公开发行股票（A 股）并上市交易之日起三十六个月内，一拖集团不转让或者委托
他人管理一拖集团直接和间接持有发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发
行人回购该部分股份。
因本公司为 H 股上市公司，为保持 A 股与 H 股信息披露的同步及一致，公司将在
2012 年 8 月 24 日按照上交所和香港联交所相关要求披露 2012 年半年报。敬请投资
者注意。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行A股股
票招股说明书中的相同。
本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所致。
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第二节 股票上市情况
一、本上市公告书系根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》
和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照上海证券交易所《股
票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发
行 A 股股票上市的基本情况。
二、本公司首次公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理
委员会《关于核准第一拖拉机股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
[2012]736 号）核准。
三、本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所上证发字[2012]24 号文批准。
四、股票上市概况
1. 上市地点：上海证券交易所
2. 上市时间：2012 年 8 月 8 日
3. 股票简称：一拖股份
4. 股票代码：601038
5. 本次发行完成后总股本：99,590 万股（其中 A 股 59,391 万股）
6. 本次 A 股公开发行的股份数：15,000 万股
7. 本次发行前股东所持股份流通限制及期限以及股东对所持股份自愿锁定的承诺
详见本上市公告书之“第一节 重要声明与提示”。
8. 本次上市股份的其他锁定安排：无
9. 本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行的 15,000 万股股份无流
通限制和锁定安排，自 2012 年 8 月 8 日起上市交易。
10. 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
11. 上市保荐人：中信证券股份有限公司
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
公司名称： 第一拖拉机股份有限公司
英文名称： FIRST TRACTOR COMPANY LIMITED
注册资本： 84,590 万元（本次发行前）
成立日期： 1997 年 5 月 8 日
注册地址： 河南省洛阳市建设路 154 号
联系地址： 河南省洛阳市建设路 154 号
邮政编码： 471004
联系电话： 0379-64967038、0379-64970545
传真号码： 0379-64967438
公司网址： http://www.first-tractor.com.cn
电子信箱： msc0038@ytogroup.com
法定代表人： 赵剡水
所属行业： 农业机械行业
经营范围： 拖拉机、收获机、农机具等农业机械产品，柴油机、自行电站、发
电机组、叉车、铸锻件和备件等系列产品的设计、制造、销售与服
务，以及有关拖拉机及工程机械技术开发、转让、承包、咨询服务，
经营本公司(含本公司成员企业)自产产品及相关技术的进出口业
务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（涉及行
政审批和许可的，凭有效审批和许可经营）。
主营业务： 制造、销售农业机械和动力机械，主要产品包括大、中、小系列轮
式拖拉机，履带式拖拉机，柴油机及拖拉机其他配件，叉车和矿用
卡车等。
董事会秘书： 于丽娜
1. 董事、监事和高级管理人员情况
本公司共有 11 名董事、6 名监事和 4 名高级管理人员，分别列示如下：
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（1）11 名董事
序号 姓名 职位
董事长、
1 赵剡水
执行董事
副董事长
2 苏维珂
非执行董事
3 闫麟角 非执行董事
4 刘永乐 非执行董事
5 董建红 执行董事
6 屈大伟 执行董事
7 刘继国 执行董事
8 罗锡文 独立非执行董事
9 陈秀山 独立非执行董事
10 洪暹国 独立非执行董事
11 张秋生 独立非执行董事
（2）6 名监事
序号 姓名 职位
1 郑鲁豫 监事会主席
2 易丽文 监事
3 王建军 监事（职工监事）
4 邵建新 监事（职工监事）
5 王涌 监事（外部监事）
6 黄平 监事（外部监事）
（3）4 名高级管理人员
序号 姓
