证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2020-36
第一拖拉机股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东会议
及 2020 年第一次 H 股类别股东会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 7 月 24 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况
1、2020 年第一次临时股东大会：
1、出席会议的股东和代理人人数 14
其中：A 股股东人数 13
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 512,033,080
其中：A 股股东持有股份总数 472,739,415
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 39,293,665
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 51.94
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 47.95
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 3.99
2、2020 年第一次 A 股类别股东会议：
1、出席会议的股东和代理人人数 13
2、出席会议的股东和代理人所持有表决权的股份总数 472,739,415
3、出席会议的股东和代理人所持有表决权股份数占公司 A 79.60
股有表决权股份总数的比例（%）
3、2020 年第一次 H 股类别股东会议：
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东和代理人所持有表决权的股份总数 31,318,665
3、出席会议的股东和代理人所持有表决权股份数占公司 H 7.99
股有表决权股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
公司 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东会议、2020
年第一次 H 股类别股东会议均由公司董事会召集，由公司董事长黎晓煜先生主持。会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》及公司《章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 6 人，其中杨敏丽董事、王玉茹董事、薛立品董事
通过视频方式出席本次会议；李鹤鹏董事、谢东钢董事及周泓海董事均因公
务未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 4 人，张斌监事因公务未能出席本次会议；
3、 公司副总经理兼董事会秘书于丽娜女士出席本次会议；公司部分高级管理人
员列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 2020 年第一次临时股东大会非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 472,739,415 92.32 0 0 0 0
H 股 35,268,489 6.89 4,025,176 0.79 0 0
普通股合计： 508,007,904 99.21 4,025,176 0.79 0 0
2.00、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案（修订版）
2.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 62,048,837 61.23 0 0 0 0
H 股 35,268,489 34.80 4,025,176 3.97 0 0
普通股合计： 97,317,326 96.03 4,025,176 3.97 0 0
2.02、议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 62,048,837 61.23 0 0 0 0
H 股 35,268,489 34.80 4,025,176 3.97 0 0
普通股合计： 97,317,326 96.03 4,025,176 3.97 0 0
2.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 62,048,837 61.23 0 0 0 0
H 股 35,268,489 34.80 4,025,176 3.97 0 0
普通股合计： 97,317,326 96.03 4,025,176 3.97 0 0
2.04、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 62,048,837 61.23 0 0 0 0
H 股 35,268,489 34.80 4,025,176 3.97 0 0
普通股合计： 97,317,326 96.03 4,025,176 3.97 0 0
2.05、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 62,048,837 61.23 0 0 0 0
H 股 35,268,489 34.80 4,025,176 3.97 0 0
普通股合计： 97,317,326 96.03 4,025,176 3.97 0 0
2.06、议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 62,048,837 61.23 0 0 0 0
H 股 35,268,489 34.80 4,025,176 3.97 0 0
普通股合计： 97,317,326 96.03 4,025,176 3.97 0 0
2.07、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 62,048,837 61.23 0 0 0 0
H 股 35,268,489 34.80 4,025,176 3.97 0 0
普通股合计： 97,317,326 96.03 4,025,176 3.97 0 0
2.08、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比
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