沈阳东大阿尔派软件股份有限公司1997年A股配股说明书
股票上市地：上海证券交易所
股票简称：东大阿派
股票代码：600718
发行人：沈阳东大阿尔派软件股份有限公司
公司注册地：中国沈阳市和平区文化路3号巷11号
配股主承销商：海南港澳国际信托投资有限公司
配股类型：人民币普通股(A股)
配售比例：对全体股东按每10股配售1.66股的比例配售新股(以实 施1996年分配方案后的总股本9,900万股计算)
社会公众股股东还可自愿决定是否以10:0.47的比例受让国家股和 部分法人股的部分配股权。
每股面值：1.00元人民币
配股数量：1650万股
配股价格：14元/股
转 让 费：0.20元/股
一、绪言
本配股说明书根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《关于1996年上市公司配股工作的通知》、《公开发行股票公司信息披露内容和格式准则(第四号)》等国家有关法规的要求而编制。
沈阳东大阿尔派软件股份有限公司(以下简称公司)1997年5月9日召开的一届十八次董事会通过了1997年配股方案并经1997年6月15日临时 股东大会通过，沈阳市证券监督管理委员会“沈证监发(1997)26号”文同意及中国证券监督管理委员会证监上字[1997]108号文复批准。本公 司董事会全体成员确信该说明书中不存在任何重大遗漏或误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。
本次配售的股票是根据本说明书所载明的资料申请发行的，除本公司董事会和承销商外，没有委托或授权任何其他人提供未在说明书中列载的信息和对本说明书作出任何解释或说明。
二、配股发行的有关机构
股票上市交易所：上海证券交易所
法定代表人：屠光绍
地 址：中国上海市黄浦路15号
电 话：021－63068888
传 真：021－63063076
发 行 人：沈阳东大阿尔派软件股份有限公司
法定代表人：杨佩祯
注册地址：中国沈阳市和平区文化路3号巷11号
电 话：024－3841748
传 真：024－3890817
联 系 人：王自栋
主承销商：海南港澳国际信托投资有限公司
法定代表人：李耀祺
注册地址：海南省海口市滨海新村588号
电 话：021－65356333
传 真：021－65435669
联 系 人：刘辉
副主承销商：辽宁省国际信托投资公司
法定代表：王永多
注册地址：沈阳市和平区和平南大街43号
电 话：024－3239263
传 真：024－3851650
联 系 人：鄂齐
分 销 商：沈阳北方证券公司
法定代表：王兴明
注册地址：沈阳市沈河区市府大路261号
电 话：024－2710160
传 真：024－2710164
联 系 人：窦新春
分 销 商：福建兴业证券公司
法定代表：兰荣
注册地址：福州市湖东路169号天骜大厦
电 话：021－63553193
传 真：021－63553193
联 系 人：曹敏
股份登记机构：上海证券中央登记结算公司
法定代表人：王迪彬
注册地址：上海市闵行路67号
电 话：021－63566657
传 真：021－65359066
律师事务所：北京市金诚律师事务所
法定代表人：庞正中
注册地址：北京东三环北路19号华鹏大厦6层
电 话：010－65925106
传 真：010－65925107
联 系 人：刘治海 余德斌
会计师事务所：沈阳会计师事务所
法定代表人：胡丕华
地 址：沈阳市沈河区十纬路35号
电 话：024－2704495
传 真：024－2714247
联 系 人：李馨
主承销商财务顾问：北京清华紫光投资顾问有限公司
法定代表人：赵家和
地 址：北京钓鱼台国宾馆6号楼
电 话：010－68590608
传 真：010－68590607
联 系 人：沈铭
三、本次配售方案
1、股票类型：人民币普通股(A股)
每股面值：1.00元
配售发行的股份数量： 1,650万股
其中：境内法人股 492万股
外资法人股 444万股
内部职工股 60万股
国家股及法人股转配股 144万股
境内上市人民币普通股 510万股
每股配股价：14元
2、配股比例：股东凭股权登记日持有的股份数量按每10股配售1. 66股。另外，社会公众股股东还可以自愿按10：0.47的比例认购国家股及部分法人股股东转配部分，每股配股权转让费为0.20元。
3、预计募集资金总额及发行费用：
如本次配股全额配足，预计可募集资金总额为23,100万元，扣除本次配股的发行费用500万元，预计本公司实际可募得配股股款22,600万 元。
4、股权登记日和除权基准日
股权登记日： 1997年12月26日
除权基准日： 1997年12月29日
5、占本公司股份5％以上的股东(持股数量以股东大会时的股权登 记为准)配股认购及社会法人股股东出让配股权的承诺：
本公司发起人股东东北大学软件中心现持有本公司股票2736万股，本次应配股份456万股，已承诺用现金方式足额认购；发起人股东阿尔 派电子(中国)有限公司现持有本公司股票2664万股，本次应配股份444 万股，已承诺用现金方式足额认购；发起人股东中国建设银行沈阳市信托投资股份有限公司现持有本公司股票216万股，本次应配股份36万股 ，已承诺用现金方式足额认购；发起人股东沈阳资产经营有限公司现持有本公司股票504万股，经国家国有资产管理局国资企发(1997)139号文件批准同意将本次可配股份84万股配股权有偿转让给社会公众股股东，每股配股权转让费0.20元。转配股在国家有关部门作出新的规定之前，暂不上市流通。
6、本次配股前后有关股本结构变动情况(预计)
单位：万股每股面值：1元
本次变动前 本次配股增减 本次变动后 占总股本
(预计) (预计) (％)
(1)尚未流通股份
国家股 504 0 504 4.36
境内法人股 3,312 492 3,804 32.93
外资法人股 2664 444 3,108 26.91
内部职工股 360 60 420 3.6
国家股及法人股转配股 0 144 144 1.25
合计 6,840 1,140 7,980 69.09
(2)已流通股份
社会公众股 3,060 510 3,570 30.91
(3)股份总数 9,900 1,650 11,550 100
四、配售股票的认购方法
1、配股缴款的起始日期：1997年12月29日起至一九九八年1月13日止(期内券商营业日)，逾期不缴款者视为自动放弃配股认购权。
2、缴款地点：
(1)社会公众股股东在认购时间内，凭本人身份证、股东代码卡等 在上海证券交易所所属各会员公司证券营业部柜台办理缴款手续。
(2)法人股股东配股缴款手续到本公司总部二楼财务部办理。
(3)内部职工股股东配股缴款手续到沈阳证券登记有限公司办理。
地 址：沈阳市沈河区西顺城路131号
电 话：(024)4855643
联系人：薛辉
3、缴款办法：
(1)社会公众股股东在配股部分时，填写“东大阿派配股”，每股 价格14元，最大可配数量为其在股权登记日持有股数乘以配股比例(0.166)后取整，不足一股的部分按四舍五入原则办理。
社会公众股配股代码：700718
(2)社会公众股认购国家股及法人股转配部分时，填写“东大阿派 转配股”，每股价格14.20元(其中0.20元为国家股及法人股转配手续费)，最大可配数量为其在股权登记日持有股数乘以转配比例(0.047)后取整，不足一股的部分按四舍五入原则办理。
社会公众股转配股代码：710718
(3)法人股股东认购配股到本公司财务部办理缴款手续，每股认购 价格与社会公众股相同。(4)内部职工股股东认购配股到沈阳证券登记 有限公司办理缴款手续，每股认购价格与社会公众股相同。
4、逾期未被认购股份的处理办法：
逾期未被认购的所有配股股分，由承销团包销。
五、获配股票的交易
1、社会公众股配股部分的上市交易于配股结束且刊登股本变动公 告时另行公告。
2、国家股、法人股转配部分根据中国证监会有关规定，在国务院 就国家股法人股的流通问题作出新的规定以前，暂不上市流通。
3、内部职工股本次获配的股份暂不上市流通。
4、配股认购后产生的零股其交易按上海证券交易所有关规定执行 。
六、募集资金的使用计划
本次配股预计可募集资金为总额为22,600万元，主要投资于以下项目：
1、国家火炬软件产业基地暨东大阿尔派软件开发中心
本项目的实施将完成我国第一个自主版权的数据库产品的产业化及其应用软件产品的开发研制工程，为我国基础信息系统建设提供多种大型应用系统。本项目投资主要包括以下几个方面：
(1)开发完成 OpenBASE V4.0版本及其应用软件
通过国家火炬软件开发基地的建设，将使公司完成OpenBASE V4.0
版本，并基于此数据库开发：邮政、机场、保险、办公、CAD等国民经 济基础领域的大型应用软件产品，形成产业规模，逐步摆脱ORACLE、SYBASE等外国产品在技术领域对我国的控制和垄断。项目计划投资额6,300万元。
(2)先进软件技术基础研究
作为信息时代主导型产业的计算机软件业具有知识密集、技术密集、产品生命周期短和市场规模大的特征。公司若想保持长期高速发展，客观上需要有强大的基础研究能力。为了保持公司软件产品在技术上的领先优势，不断开发高水平的产品，提高竞争能力，满足市场需求，公司将加大在先进软件技术基础研究方面的投入。项目预计投资额3,000
万元。
(3)软件开发中心环境建设
为了保证公司软件开发中心开发项目的实
