A 股简称:招商银行 H 股简称：招商银行 转债简称:招行转债 公告编号:2009-037
A 股代码:600036 H 股代码： 3968 转债代码: 110036 公告编号:2009-037
招商银行股份有限公司
关于二○○九年第二次临时股东大会、
二○○九年第一次A 股类别股东会议、
二○○九年第一次H 股类别股东会议的
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次临时股东大会和A 股、H 股类别股东会议无否决或修改提案的情况；
● 本次临时股东大会和A 股、H 股类别股东会议无新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
根据招商银行股份有限公司（以下简称“本公司”）2009 年9 月2 日发布的股东大会
会议通知、2009 年9 月30 日发布的股东大会提示性公告，本公司二○○九年第二次临时
股东大会、二○○九年第一次A 股类别股东会议、二○○九年第一次H 股类别股东会议已
于2009 年10 月19 日下午在深圳市深南大道7088 号招商银行大厦五楼会议室召开(A 股股
东网络投票时间为：2009 年10 月19 日上午9:30－11:30；下午13:00－15:00)，秦晓董事
长主持了会议。2
（二）会议出席情况
二○○九年第二次临时股东大会的出席情况
有权出席本公司二○○九年第二次临时股东大会并于会上有权表决的股份数目为
19,119,401,385 股。实际出席会议的股东及股东代理人共有493 人， 代表股份
11,391,815,824股，占本公司有表决权股份总数的59.58%。其中，A股股东及代理人450人，
代表9,907,807,403股A股，占本公司A股股份总数的63.27%；H股股东及代理人43人，代表
1,484,008,421股H股，占本公司H股股份总数的42.88%。
二○○九年第一次A股类别股东会议的出席情况
有权出席本公司二○○九年第一次A股类别股东会议并于会上有权表决的股份数目为
15,658,801,385股。实际出席会议的A股股东及股东代理人共有449人，代表A股股份
9,902,227,508股，占本公司有表决权A股股份总数的63.24%。
二○○九年第一次H股类别股东会议的出席情况
有权出席本公司二○○九年第一次H股类别股东会议并于会上有权表决的股份数目为
3,460,600,000股。实际出席会议的H股股东及股东代理人共有47人，代表H股股份
1,429,631,686股，占本公司有表决权H股股份总数的41.31%。
本公司部分董事、监事和高管人员列席了上述会议，符合《中华人民共和国公司法》、
香港联合交易所有限公司《证券上市规则》和《招商银行股份有限公司章程》的规定。
二、议案审议情况
二○○九年第二次临时股东大会议案审议情况
（一）会议以特别决议案方式审议并以记名股份投票的方式表决通过了如下议案：
议案1：关于招商银行股份有限公司A 股和H 股配股方案（修正）的议案
事项1、股票种类及每股面值
事项2、配股比例及数量
事项3、配股价格及定价依据3
事项4、配售对象
事项5、募集资金用途
事项6、本次配股授权事宜
事项7、决议有效期
（二）会议以普通决议案方式审议并以记名股份投票的方式表决通过了如下议案：
议案2：关于招商银行股份有限公司本次A 股和H 股配股前公司滚存的未分配利润的
处置议案
议案3：关于招商银行股份有限公司本次A 股和H 股配股募集资金运用的议案
议案4：关于《前次募集资金使用情况的说明》的议案
议案5：关于《招商银行股份有限公司选聘年度会计师事务所暂行规定》的议案
二○○九年第一次A 股类别股东会议议案审议情况
会议以特别决议案方式审议并以记名股份投票的方式表决通过了如下议案：
议案：关于招商银行股份有限公司A 股和H 股配股方案（修正）的议案
事项1、股票种类及每股面值
事项2、配股比例及数量
事项3、配股价格及定价依据
事项4、配售对象
事项5、募集资金用途
事项6、本次配股授权事宜
事项7、决议有效期
二○○九年第一次H 股类别股东会议议案审议情况
会议以特别决议案方式审议并以记名股份投票的方式表决通过了如下议案：
议案：关于招商银行股份有限公司A 股和H 股配股方案（修正）的议案
事项1、股票种类及每股面值
事项2、配股比例及数量
事项3、配股价格及定价依据
事项4、配售对象4
事项5、募集资金用途
事项6、本次配股授权事宜
事项7、决议有效期
三、监票及计票结果
本公司股东代表、监事代表、本公司中国法律顾问君合律师事务所深圳分所律师、本
公司H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司共同参与本公司二○○九年第二次临
时股东大会和二○○九年第一次H 股类别股东会议的监票和计票。
本公司股东代表、监事代表、本公司中国法律顾问君合律师事务所深圳分所律师共同
参与本公司二○○九年第一次A 股类别股东会议的监票和计票。
二○○九年第二次临时股东大会对各项议案的表决结果如下：
同意 反对 弃权
序号 特别决议案
股数 比例％ 股数 比例％ 股数 比例％
表决
结果
1
关于招商银行股份有限公司A 股和H
股配股方案（修正）的议案
1.1 股票种类及每股面值 11,364,025,919 99.7561 26,670,476 0.2341 1,119,429 0.0098 通过
1.2 配股比例及数量 11,364,199,146 99.7576 26,482,640 0.2325 1,134,038 0.0099 通过
1.3 配股价格及定价依据 11,363,892,016 99.7549 26,698,490 0.2344 1,225,318 0.0107 通过
1.4 配售对象 11,363,083,992 99.7478 26,469,140 0.2324 2,262,692 0.0198 通过
1.5 募集资金用途 11,363,988,752 99.7557 25,544,640 0.2242 2,282,432 0.0201 通过
1.6 本次配股授权事宜 11,363,954,202 99.7554 25,544,840 0.2242 2,316,782 0.0204 通过
1.7 决议有效期 11,362,486,812 99.7425 26,482,590 0.2325 2,846,422 0.0250 通过
普通决议案 同意 反对 弃权
股数 比例％ 股数 比例％ 股数 比例％
表决
结果
2
关于招商银行股份有限公司本次A
股和H 股配股前公司滚存的未分配
利润的处置议案
11,361,477,698 99.7337 26,646,503 0.2339 3,691,623 0.0324 通过
3
关于招商银行股份有限公司本次A
股和H 股配股募集资金运用的议案
11,362,431,164 99.7421 25,474,730 0.2236 3,909,930 0.0343 通过
4
关于《前次募集资金使用情况的说
明》的议案
11,370,013,056 99.8086 507,098 0.0045 21,295,670 0.1869 通过
5
关于《招商银行股份有限公司选聘年
度会计师事务所暂行规定》的议案
11,373,104,200 99.8357 2,580,638 0.0227 16,130,986 0.1416 通过
以上特别决议案均获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二
以上同意，表决通过；以上普通决议案均获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的过半数同意，表决通过。5
二○○九年第一次A 股类别股东会议对议案的表决结果如下：
同意 反对 弃权
序号 特别决议案
股数 比例％ 股数 比例％ 股数 比例％
表决
结果
1
关于招商银行股份有限公司A 股和H
股配股方案（修正）的议案
1.1 股票种类及每股面值 9,875,560,692 99.7307 25,550,787 0.2580 1,116,029 0.0113 通过
1.2 配股比例及数量 9,875,549,893 99.7306 25,546,977 0.2580 1,130,638 0.0114 通过
1.3 配股价格及定价依据 9,875,426,139 99.7293 25,578,801 0.2583 1,222,568 0.0124 通过
1.4 配售对象 9,874,434,739 99.7193 25,533,477 0.2579 2,259,292 0.0228 通过
1.5 募集资金用途 9,874,414,999 99.7191 25,533,477 0.2579 2,279,032 0.0230 通过
1.6 本次配股授权事宜 9,874,379,799 99.7188 25,533,677 0.2579 2,314,032 0.0233 通过
1.7 决议有效期 9,873,839,509 99.7133 25,544,977 0.2580 2,843,022 0.0287 通过
以上特别决议案获出席A 股类别股东会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三
分之二以上赞成，表决通过。
二○○九年第一次H 股类别股东会议对议案的表决结果如下：
同意 反对 弃权
序号 特别决议案
股数 比例％ 股数 比例％ 股数 比例％
表决
结果
1
关于招商银行股份有限公司A 股和H
股配股方案（修正）的议案
1.1 股票种类及每股面值 1,428,508,597 99.921442 1,119,689 0.078320 3,400 0.000238 通过
1.2 配股比例及数量 1,428,692,623
