中信证券股份有限公司
关于山东山大鸥玛软件股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市保荐书
保荐机构（主承销商）
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
二〇二一年十月
目 录
目 录...... 1
声 明...... 2
一、 发行人基本情况 ...... 3
二、 本次发行情况 ...... 16
三、 保荐机构工作人员及其保荐业务执业情况...... 17四、 保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响公
正履行保荐职责情形的说明 ...... 18
五、 保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 19
六、 保荐人对发行人是否就本次证券发行上市履行相关决策程序的说明...... 20
七、 保荐人对发行人是否符合创业板定位的专业判断...... 20
八、 保荐人对公司是否符合上市条件的说明...... 21
九、 对公司持续督导期间的工作安排 ...... 25
十、 保荐机构认为应当说明的其他事项 ...... 26
十一、 保荐机构对本次股票上市的推荐结论...... 26
声 明
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”、“本保荐人”、“保荐机构”或“本保荐机构”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
如无特别说明，本上市保荐书中的简称及释义与《山东山大鸥玛软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》中的简称及释义具有相同含义。
一、发行人基本情况
(一) 发行人基本情况概览
公司名称：山东山大鸥玛软件股份有限公司
注册资本：115,057,600 元
法定代表人：马磊
成立日期：2005 年 02 月 25 日（2016 年 6 月整体变更为股份有限公司）
营业期限：2005 年 02 月 25 日至长期
住所：山东省济南市高新区伯乐路128 号
邮政编码：250100
联系电话：0531-66680735
传真号码：0531-66680727
电子信箱：public@oumasoft.com
本次证券发行类型：首次公开发行人民币普通股（A 股）
公司董事会办公室负责信息披露和投资者关系管理事务，负责人为董事会秘书马克，联系电话 0531-66680735。
(二) 主营业务
发行人主营业务为考试与测评领域信息化产品的研究、开发、销售及服务。主要是为考试与测评领域的相关政府部门、行业协会、教育机构、企事业单位等提供考试与测评的信息化建设整体解决方案、系统平台建设与运营维护、应用软件开发与服务以及硬件产品销售等。
(三) 核心技术
公司拥有数据处理、人工智能、云服务平台、考试及评卷、信息安全等五大类核心技术，涉及 15 项发明专利（另有 13 项申请处于受理或实质审核阶段）、
18 项实用新型专利、225 项软件著作权（其中 216 项与核心技术相关）。
其中，数据处理类技术是公司融合数据采集、音视频图像处理等相关通用技术，利用并行处理机制优化自主研发设计形成的智能化高速图像采集、高质量音频采集及高清视频采集等多个处理模块的综合智能化采集处理技术，该类技术主要用于无纸化考试及网上评卷平台所需要的数据采集和处理，为其提供分布式计算、前端采集技术和后端处理技术等。
人工智能类技术是公司基于大数据、人工智能等相关通用技术，利用自然语言处理、知识图谱、机器学习、深度学习、统计学知识等开展智能评卷的研究，以及 OMR 识别、OCR 识别、HCCR 识别及多模态生物特征识别等技术研究。主要用于智能评卷、智能身份验证平台，为其提供图文转写、身份验证等。
平台类技术是公司融合云计算、虚拟化技术、区块链技术等开发国家考试服务平台以及考生信息服务平台。建设成鸥玛云私有、公有相结合的混合云服务平台，具有安全性高、成本低、灵活性高等优势。对内部和外部用户，提供了基础设施服务（PaaS）、平台级资源服务（IaaS）及软件应用服务（SaaS）。
考试及评卷类技术是公司基于无纸化考试与网上评卷的技术开发，实现无纸化考试全流程的技术解决方案，包括无纸化考试智能命题、智能组卷、在线云考试、考试过程反作弊监测，试题智能判分等；实现数字化网上评卷的海量图像存储、智能识别、智能网上评卷等。
信息安全类技术是结合考试业务特点和考试安全具体需求，采用安全加密技术、人工智能等技术，自主研发设计形成的图像安全加密及基于监控视频的行为分析等技术。其保证了考生信息以及考试数据的完整性、准确性和安全性。
(四) 研发水平
1、研发投入
报告期内，公司研发投入情况如下：
单位：万元
项目 2021 年1-6月 2020 年 2019 年 2018 年
研发费用 1,046.81 1,969.14 2,337.35 2,035.57
营业收入 8,331.68 15,418.62 17,517.05 16,862.64
研发投入占比 12.56% 12.77% 13.34% 12.07%
公司始终高度重视技术研发对公司业务发展的推动作用，每年投入大量经费进行新技术、新产品的研发工作。报告期内公司研发投入占公司营业收入的比重均超过 10%。
2、在研项目情况
截至本上市保荐书签署之日，公司主要在研项目情况如下：
序 项目名称 进展 拟达成目标 与行业技术水平的比较
号 情况
通过对答卷内容进行全方位识别和 本项目对专业词汇的语义
智能技术 内容分析提取关键特征的基础上，通 向量颗粒化处理技术、基
研究—— 系统 过学习专家的人工标准和所预备知 于深度网络的句向量语义
1 智能评阅 研 识，自动对考生答卷内容进行评卷。 表示技术、基于注意力机
关键技术 发、 其目的是通过人工智能技术训练应 制的可解释性技术进行研
研究 测试 用模型，让具备与专家相同评卷能力 究与实现，项目完成后预
的计算机专家机器人对考生答卷进 计达到国内先进水平。
行评卷，辅助评分。
智能技术 本项目可实现对图像及视频数据进 本项目可提高相关行业中
研究—— 行内容的分析或者能够快速检索到 该类数据的处理效率和智
面向大规 所需要的样本，项目研究实现大规模 能化水平，对监控视频的
模图像与 系统 图像视频中的文本检测和识别；大规 行为进行分析，有效检测
2 视频的内 研 模视频中的目标检测与跟踪、人体行 违规行为及考试作弊倾
容分析与 发、 为分析与特定事件检测；大规模可视 向。项目完成研发后，相
检索关键 测试 数据的检索方法研究等目标，从而进 关理论和技术将达到国内
技术研究 一步对数据进行有效的挖掘、分析和 先进水平并实现产业化推
与应用 管理，对多个行业及领域提供基础数 广。
据智能化支撑。
国家资格 在总结人才选拔考试管理的基础上，
类考试服 项目 对系统功能、安全性能进行扩展提升 本项目对可配置管理流程
务平台— 总 改造，满足多层级自主组织考试录聘 模型、自动感知数据隐含
3 —基于人 结、 的个性化需求，提高整个管理平台的 信息关联模型、大数据智
才选拔的 应用 整体性能，提升功能应用集成度、业 能化决策技术进行研究与
招录聘考 推广 务流转智能化、服务方式创新度，为 实现，项目完成后预计达
试考务管 管理部门的人才选拔工作提供必要 到国内先进水平。
理平台 的技术支撑。
国家资格 融合自然语言处理和知识图谱技术， 本项目对领域知识图谱构
类考试服 系统 以大规模的数据和素材为基础，形成 建技术、文本处理与分析
4 务平台— 研发 完善的专业知识库，按照教育测量逻 技术、知识推理技术进行
—自动命 测试 辑构建命题模型，为考试机构提供数 研究与实现，项目完成后
题系统 据管理、批量试题生成及试题质量测 预计达到国内领先水平。
量知识服务，全面提升命题质量与效
序 项目名称 进展 拟达成目标 与行业技术水平的比较
号 情况
率。
本项目能够为国家新高考
教育考试 平台建设是为适应国家新高考改革 改革制度提供前瞻性技术
服务平台 平台 政策、满足相应普通高考和高中学业 落地及业务实现，并与现
——面向 示范 水平考试新业务需求，梳理并构建新 有高考及高中学考考务平
5 新高考改 性应 高考改革制度下的考务管理工作框 台实现无缝对接，项目目
革的考务 用及 架，并结合公司云考试服务平台技术 前已应用于实行新高考改
信息管理 推广 为新高考改革实现技术落地。 革的相关省份，为新高考
平台 改革系统提供了平台支
撑。
充分利用云计算、人工智能技术，建
设面向政府/事业单位、企业/协会、
无纸化考 系统 个人的命审题管理、网上报名、在线 本项目对微服务架构下的
试一体化 研 考试测评、考试监控、智能评卷、成 业务领域组件开发技术、
服务平台 发、 绩分析于一体的自助云考试服务平 图像存储及处理技术、认
6 ——“考， 测试 台，具有安全高效、简单易用等特点， 知模型、知识推理技术进
就成”云考 及推 提供全流程在线考试服务。平台以其 行研究与实现，项目完成
试服务平 广应 便捷灵活的部署、强大的系统服务功 后预
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