湖南恒光科技股份有限公司
Hunan Hengguang Technology Co., Ltd.
（湖南省怀化市洪江区岩门 01 号）
关于公司设立以来股本演变情况的说明
保荐人（主承销商）
（西安市新城区东新街319号8幢10000室）
深圳证券交易所：
为了建立现代企业制度，完善企业法人治理结构，拓宽融资渠道，经2020
年第二次临时股东大会审议批准，公司拟首次公开发行并在创业板上市。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在
创业板上市申请文件（2020年修订）》的规定，首次公开发行股票并在创业板上市申请文件需包括发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明。按照上述规定，本公司特对公司设立以来股本演变情况作如下说明。
注：如无特别说明，本报告中的简称或名词的释义与《湖南恒光科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》相同。
一、发行人基本信息
公司名称：湖南恒光科技股份有限公司
英文名称：Hunan Hengguang Technology Co., Ltd.
注册资本：8,000 万元人民币
实收资本：8,000 万元人民币
法定代表人：曹立祥
设立日期：2008 年 12 月 18 日
整体变更为股份公司日期：2011 年 6 月 29 日
住所：湖南省怀化市洪江区岩门 01 号
邮编：418200
经营范围：氢气、氢氧化钠、氯[液化的]、盐酸、硫酸、氯酸钠、三氯化铝（无水）、三氯化磷的生产（按安全生产许可证核定范围经营，有效期至 2021年 6 月 24 日）；蒸汽、精矿粉制造。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
电话：0745-7695064
传真：0745-7695064
互联网网址：http://www.hgkjgf.com
电子信箱：SD@hgkjgf.com
二、发行人设立以来股本演变情况
2008 年 12 月，新恒光成立
注册资本：200.00 万元
注册资本：6,000.00 万元 2009 年 3 月
第一次增资
（第一期出资）
注册资本：6,000.00 万元 2009 年 11 月
第一次增资
（第二期出资）
注册资本：7,000.00 万元 2010 年 3 月
第二次增资
注册资本：7,460.00 万元 2010 年 12 月
第三次增资
2011 年 1 月 2011 年 1 月 注册资本：8,000.00 万元
注册资本：8,000.00 万元 第四次增资 第一次转让
2011 年 3 月 注册资本：8,000.00 万元
第二次、第三
次转让
2011 年 6 月，整体变更为股份公司
注册资本：8,000.00 万元
2014 年 4 月 注册资本：8,000.00 万元
第一次转让
2014 年 11 月，股转系统挂牌
注册资本：8,000.00 万元
2020 年 3 月，股转系统停牌
注册资本：8,000.00 万元
2020 年 6 月，股转系统复牌
注册资本：8,000.00 万元
2020 年 7 月，股转系统停牌
注册资本：8,000.00 万元
三、股份公司设立前股本的形成及变化情况
（一）2008 年 12 月，新恒光成立
2008 年 12 月 8 日，恒光投资作出股东会决议，决定设立新恒光：注册资本
为 200.00 万元，其中恒光投资以货币出资 200.00 万元，占注册资本的 100%。同
日，恒光投资签署了《湖南新恒光科技有限公司章程》。
2008 年 12 月 11 日，湖南省工商局出具“（湘）名内字[2008]第 406 号”《企
业名称预先核准通知书》，核准拟设立的公司名称为“湖南新恒光科技有限公司”。
2008 年 12 月 16 日，天职国际出具“天职湘验字[2008]第 0382 号”《验资报
告》，确认截至 2008 年 12 月 15 日，新恒光（筹）已经收到恒光投资缴纳的注册
资本 200.00 万元，为货币出资。
2008 年 12 月 18 日，怀化市工商局洪江分局核准新恒光成立，核发了注册
号为 431204000001052 的《企业法人营业执照》。新恒光成立时，住所为怀化市洪江区岩门 01 号，法定代表人曹立祥，注册资本与实收资本均为 200.00 万元，经营范围为化工产品的技术开发、技术研究、技术成果的转让及化工产品的销售、化工行业的投资。
新恒光成立时的股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额 认缴比例（%） 出资方式 实缴出资额
（万元） （万元）
1 恒光投资 200.00 100.00 货币 200.00
合计 200.00 100.00 - 200.00
（二）2009 年 3 月，增资至 6,000.00 万元
1、分期出资之第一期出资
2009 年 3 月 1 日，新恒光召开股东会，同意恒光投资、湖南信托、美雅资
本对公司增资扩股，将公司的注册资本由 200.00 万元增加到 6,000.00 万元，并相应修改公司章程。
2009 年 3 月 1 日，公司与恒光投资、湖南信托、美雅资本签署《增资扩股
4,960.00 万元作为注册资本，剩余部分计入资本公积；湖南信托以货币 2,000.00万元对公司增资，其中 720.00 万元作为注册资本，1,280.00 万元计入资本公积；美雅资本以货币 333.60 万元对公司增资，其中 120.00 万元作为注册资本，213.60万元计入资本公积。
第一期到位 1,763.20 万元，其中，恒光投资以经评估的经营性资产作价2,107.77 万元出资，1,000.00 万元作为注册资本，1,107.77 万元计入资本公积；湖南信托以货币 2,000.00 万元出资，720.00 万元作为注册资本，1,280.00 万元计入资本公积；美雅资本以货币 120.00 万元出资，43.20 万元作为注册资本，76.80万元计入资本公积。
2009 年 3 月 6 日，天职国际就第一期出资情况出具了“天职湘核字[2009]139
号”《验资报告》，确认截至 2009 年 3 月 5 日，公司已收到股东缴纳的新增注册
资本 1,763.20 万元，其中货币出资 763.20 万元，实物出资 1,000.00 万元。其中，
恒光投资出资的 1,000.00 万元实物资产（氯碱车间机器设备和硫酸车间机器设备）
已经沃克森于 2009 年 1 月 15 日出具的“沃克森评报字[2009]第 0004 号”《湖南恒
光投资化工有限公司拟以部分设备投资项目资产评估报告书》进行了评估，截至
2008 年 12 月 31 日，评估值为 2,107.77 万元，全体股东确认的价值为 2,107.77
万元。
2009 年 3 月 20 日，新恒光完成本次增资的工商变更登记，股权结构变更为：
序 股东名称 认缴出资额 认缴比例（%） 出资方式 实缴出资额（万
号 （万元） 元）
1 恒光投资 5,160.00 86.00 货币、非货币 1,200.00
2 湖南信托 720.00 12.00 货币 720.00
3 美雅资本 120.00 2.00 货币 43.20
合计 6,000.00 100.00 - 1,963.20
2009 年 1 月 12 日，舒顾平等 50 名自然人作为委托人与湖南信托签署《湖
南信托-股权投资第十一期集合资金信托合同》，双方约定：委托人以自有资金参与湖南信托设立的信托计划；该信托计划规模 2,000.00 万元人民币；信托资金全部用于投资拟上市公司及拥有核心技术或者创新型经营模式的高成长型企业；该
信托计划的期限不超过 2 年；信托资金预计收益率为 7.00%，对超过 7.00%的收
益部分，作为信托报酬由湖南信托享有。据此，该信托计划成立后，湖南信托以
其名义将前述信托资金中的 2,000.00 万元用于认购新恒光 720.00 万元出资。
2014 年 10 月，中国银行业监督管理委员会湖南监管局非银行金融机构监管
处确认上述信托计划及运营过程合法、合规。
2、分期出资之第二期出资
2009 年 11 月 20 日，新恒光股东会决议，同意恒光投资、湖南信托及美雅
资本于 2009 年 12 月 31
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