证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2021-007
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于持股 5%以上股东协议转让部分股份暨权益变动
的提示性公告
持股 5%以上的股东苏州天利投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真
实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“科创新源”）持股5%以上股东苏州天利投资有限公司（以下简称“苏州天利”）通过协议转让的方式，将合计持有的公司股份12,803,946股转让给广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙1期私募证券投资基金”），占公司总股本125,872,867股的10.17%。
2、本次权益变动前，苏州天利持有公司股份16,588,560股，占公司总股本125,872,867股的13.18%，广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙1期私募证券投资基金”）未持有公司股份。本次权益变动后，苏州天利持有公司股份3,784,614股，占公司总股本125,872,867股的3.01%，不再是公司持有5%以上股份的股东；广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙1期私募证券投资基金”）持有公司股份12,803,946股，占公司总股本125,872,867股的10.17%，成为公司持股5%以上的股东。
3、本次权益变动不涉及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
4、本次股份协议转让事项尚需深圳证券交易所完备性审核确认，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户相关手续。因此本次协议转让股份事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、本次权益变动基本情况
（一）本次权益变动情况
公司于 2021 年 2 月 9 日收到持股 5%以上股东苏州天利的通知，获悉苏州天
利与广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙 1 期私募证券投资基金”）签署了《股份转让协议》，苏州天利以协议转让的方式向广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙 1 期私募证券投资基金”）转让其所持有的
公司无限售条件流通股 12,803,946 股，占公司总股本 125,872,867 股的 10.17%，
转让价格为 19.60 元/股，转让总价款为人民币 250,957,341.6 元。
（二）本次权益变动前后股份变动情况
本次权益变动前 本次权益变动后
股东名称 股份性质 持有股份 持有股份
股数（股） 占总股本 股数（股） 占总股本
比例（%） 比例（%）
合计持有股份 16,588,560 13.18% 3,784,614 3.01%
苏州天利投 其中：
资有限公司 无限售流通股 16,588,560 13.18% 3,784,614 3.01%
有限售条件股份 0 0 0 0
广州兴橙私 合计持有股份 0 0 12,803,946 10.17%
募证券投资 其中：
管理有限公 无限售流通股 0 0 12,803,946 10.17%
司（代表“兴
橙昇橙 1期
私募证券投 有限售条件股份 0 0 0 0
资基金”）
注：（1）表中股本计算依据为公司总股本 125,872,867股；
（2）苏州天利持有的公司股份16,580,700 股尚处于质押状态；
（3）表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、信息披露义务人的基本情况
（一）出让方
企业名称 苏州天利投资有限公司
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 太仓港经济技术开发区洋江路 28 号
法定代表人 金亮
注册资本 10,000 万元人民币
统一社会信用代码 913205855956325916
经营期限 2012 年 05 月 16 日至 2042 年 05 月 15 日
主要经营范围 股权投资、产业投资、创业投资服务、投资管理、企业
管理咨询、投资咨询、商务咨询（不得以公开方式募集
资金）。（外商投资企业投资）（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
通讯方式 021-52310063
主要股东 天顺风能（苏州）股份有限公司持有苏州天利投资有限
公司 100%股权。
（二）受让方
企业名称 广州兴橙私募证券投资管理有限公司
企业类型 有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址 广州市番禺区南村镇万博二路79号（自编北区B-1写字
楼南村镇万博二路79号）202房
法定代表人 陈晓飞
注册资本 1,000万人民币
统一社会信用代码 91440101MA5AQLC43A
经营期限 2018年03月09日至无固定期限
主要经营范围 受托管理私募证券投资基金
办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东保利国际广场南塔
904
主要股东 自然人股东陈晓飞出资510万元，占比51%；
自然人股东张亮出资490万元，占比49%。
三、《股份转让协议》的主要内容
2021 年 2 月 9 日，苏州天利投资有限公司与广州兴橙私募证券投资管理有
限公司（代表“兴橙昇橙 1 期私募证券投资基金”）签署了《股份转让协议》，《股
份转让协议》主要内容如下：
（—）交易双方
甲方（转让方）：苏州天利投资有限公司
乙方（受让方）：广州兴橙私募证券投资管理有限公司（代表“兴橙昇橙 1
期私募证券投资基金”）
（二）标的股份的性质、数量、比例
1、本协议的标的股份为甲方持有的深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“标的公司”）12,803,946 股无限售条件流通股，占标的公司当前总股本125,872,867 股的 10.17%。
2、本协议项下之标的股份系转让方持有的标的股份的全部权益，包括但不限于与转让方所持标的股份有关的所有权、利润分配权、资产分配权等公司章程和中国法律规定的公司股东应享有的一切权利。
（三）转让价格、付款安排
1、转让价格：双方约定，以不低于本协议签署日（当日为非交易日的顺延至次一交易日）股份协议转让交易可交易价格范围的下限为基础确定，转让价格为 19.60 元/股。标的股份转让价款合计为人民币 250,957,341.6 元。该等转让价格为标的股份转让的最终价格，本协议签署日后双方不会因二级市场股价的波动等因素调整标的股份的转让价款单价及总额。
2、本协议签订后至标的股份过户完成期间，如标的公司出现现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本协议所涉及的相关股票价格、数量等都应作相应除权除息调整。
3、付款安排：本协议签署后 10 个工作日内，乙方向甲方支付首笔转让价款
人民币 50,191,468.32 元（全部股份转让价款的 20%）；自标的股份转让获得深圳证券交易所审核确认同意后的 10 个工作日内，乙方向甲方支付第二笔股份转让价款人民币 75,287,202.48 元（全部股份转让价款的 30%），甲方自收到第二笔股权转让款后需于 10 个工作日内完成 50%标的股份的过户登记；上述 50%标的股份过户至乙方证券账户后的 30 个工作日内，乙方向甲乙双方的共管账户（以下简称“共管账户”）支付第三笔股份转让价款人民币 125,478,670.80 元（全部股份转让价款的 50%），甲方自共管账户收到第三笔股权转让款后 10 个工作日内
完成剩余 50%标的股份的过户登记。双方确认并同意，甲方完成剩余 50%标的股份的过户登记当日即可自共管账户足额取得第三笔股份转让价款。
共管账户以甲方的名义开户，乙方作为共管账户的共管人，共同管理该账户。
4、受让方应按照《股份转让协议》约定期限足额支付股权转让款，每逾期一日，应当按照应付未付股权转让款金额的万分之五支付违约金。
（四）标的股份协议转让申请及过户登记
1、本协议签署后 15 个工作日内，双方应共同配合向深圳证券交易所申请确
认本协议项下标的股份转让的合规性，取得深圳证券交易所对标的股份转让的确认文件。
2、本次协议转让共计 12,803,946 股，占标的公司当前总股本 125,872,867
股的 10.17%。本次标的股份转让分两批办理转让过户登记，且协议转让价格均为 19.60 元/股。其中第一批转让过户登记的标的股份数量为 6,401,973 股，占标的公司当前总股本 125,872,867 股的 5.086%,对应的股份转让对价金额为人民币 125,478,670.8 元，第一批转让过户登记应在取得深圳证券交易所对标的股份转让的确认文件，且乙方支付第二期股权转让款的 10 个工作日内由双方共同配合向中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成；第二批转让过户登记的标
的股份数量为 6,401,973 股，占标的公司当前总股本 125,872,867 股的 5.086%,
对应的股份转让对价金额为人民币 125,478,670.8 元，第二批转让过户登记应在乙方向共管账户支付第三期股权转让款的 10 个工作日内由双方共同配合向中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记。
双方确认，第一批股权转让对应项下标的公司的 50%股份转让价款全额支付
完毕、且 50%标的股份全部完成转让登记至乙方名下后，基于第一批 50%标的股份的一切权利义务方可由乙方完全享有和承担；第二批股权转让对应项下标的公司的 50%股份转让价款全额支付完毕并已足额提取、且 50%标的股份全部完成转让登记至乙方名下后，基于第二批 50%标的股份的一切权利义务方可由乙方完全享有和承担。
3、非因双方自身原因致办理股份协议转让申请及过户登记时间超过前述两款约定的，不视为任何一方违约。
1、转让方签署并履行本协议已取得其内、外部全部有权
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