300686 深市 智动力

          深圳市智动力精密技术股份有限公司

                  募集资金管理制度

                  （2021 年 11 月）

                        第一章 总则

  第一条 为规范深圳市智动力精密技术股份有限公司（下简称“公司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件以及《深圳市智动力精密技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，，特制定本制度。

  第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象或者向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。

  第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。

  募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。

                  第二章 募集资金专户存储

  第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于经公司董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。

  第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，除募集资金专用账户和该账户派生且接受同样监管的定期存款账户外，公司不得将募集的资金存放于其他银行帐户；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用帐户。

  实际募集资金净额超过计划募集资金金额的也应存放于募集资金专户管理。

  公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

  第六条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的
商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称"协议"） 。协议至少应当包括以下内容：

  （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

  （二）确定募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

  （三）本公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或募
集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
  （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；
  （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

  （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

  （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任；

  （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

  公司应当在全部协议签订后及时公告协议主要内容。

  上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。

  第七条 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及控股子公司应当视为共同一方。

                    第三章 募集资金使用

  第八条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。

  公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响
募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

  第九条 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

  公司不得将募集资金用于质押或者其他变相改变募集资金用途的投资。

  第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人及其关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。

  第十一条 公司使用募集资金进行项目投资时，必须严格遵守本制度的规定，履行审批手续。所有募集资金的支出，应先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导（或项目负责人）签字后报公司财务部门审核，然后由总经理、财务负责人或董事会秘书审批（或经总经理、财务负责人及董事会秘书确认的审批流程中规定的相关权限人员审批后）后予以付款。

  第十二条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，在支付募集资金运用项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付款对象合理、合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。

  第十三条 募投项目应按公司董事会的计划进度组织实施，执行使用部门要编制具体工作进度计划，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向财务部、证券部报送具体工作进度计划和实际完成进度情况。

  第十四条 实际募集资金超出募集资金项目投资所需资金的部分，经公司董事会决议并报股东大会批准后，可作为补充流动资金或其他项目的后备资金。发行申请文件已披露拟以实际募集资金超出募集资金项目投资所需资金的部分补充流动资金的除外。

  第十五条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，上市公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

  （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

  （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；

  （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的；


  （四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。

  公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。

  第十六条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快科学、审慎地选择新的投资项目。

  第十七条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：

  （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；

  （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

  （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

  （四）变更募集资金用途；

  （五）改变募集资金投资项目实施地点；

  （六）调整募集资金投资项目计划进度；

  （七）使用节余募集资金。

  公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，还应当经股东大会审议通过。

  第十八条 公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于 500 万元且低于该项目募集资金净额5%的，可以豁免履行本制度第十七条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披露。

  节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%且高于 1000 万元的，还应当经股东大会审议通过。

  公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当由会计师事务所出具鉴证报告。

  公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

  第十九条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期限不得超过 12 个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行。


  投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

  第二十条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，并应当符合以下条件：

  （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常进行；
  （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；

  （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

  （四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。

  第二十一条  公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分（以下简称超募资金）的使用计划，科学、审慎地进行项目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。计划单次使用超募资金金额达到 5000 万元且达到超募资金总额的 10%以上的，还应当提交股东大会审议通过。

  第二十二条  公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当经董事会和股东大会审议通过，独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：

  （一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的 30%；

  （二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作出明确承诺。

                  第四章 募集资金投向变更

  第二十三条  公司募集资金投资项目应与发行申请文件中承诺的项目相一致，原则上不能变更。对确因市场发生变化等客观原因需要改变募集资金项目的，必须经公司董事会审议并依照法定程序报股东大会审议批准，涉及关联交易的，关联董事或关联股东应回避表决。

  公司存在以下情形的，视为募集资金投向变更：


  （一）取消或终止原募集资金项目，实施新项目；

  （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在上市公司及其全资子公司之间变更的除外）；

  （三）变更募集资金投资项目实施方式；

  （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。

  第二十四条  第二十四条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项
目，对新的投资项目进行可行性分析，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

  公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性。公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。

  第二十五条  公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当在董事会审议通过后及时公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

  第二十六条  公司拟变更募集资金投向的，应当在提交董事会审议后 2 个
交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容：

  （一） 原项目基本情况及变更的具体原因；

  （二） 新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

  （三） 新项目的投资计划；

  （四） 新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；

  （五） 独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投向的意见；

  （六） 变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；

  （七） 深圳证券交易所要求的其他内容。

  新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进行披露。

                第五章 募集资金管理与监督

  第二十七条  公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，具体反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少
每季度对募集资金的存放及使用情况检查一次，并及时向公司审计委员会报告检查结果。