武汉海特生物制药股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
特别提示
武汉海特生物制药股份有限公司 （以下简称“海特生物”、 “发行人”）首次公
开发行不超过25,838,760股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申
请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1165号文核准，本次发行采用网
下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股
股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协
商确定本次发行股份数量为25,838,760股。回拨机制启动前，网下初始发行数量
为15,600,000股，占本次发行数量的60.37%；网上初始发行数量为10,238,760股，
占本次发行数量的39.63%，本次发行价格为人民币32.94元/股。
根据《武汉海特生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
发行公告》 （以下简称“ 《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申
购倍数为8,816.15337倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动
回拨机制，将本次公开发行新股数量13,016,240股从网下回拨至网上。回拨后，
网下最终发行数量为2,583,760股，占本次发行总量的9.9996%；网上最终发行数
量为23,255,000股，占本次发行总量90.0004%。回拨机制启动后，网上发行最终
中签率为0.0257626091%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《武汉海特生物制药股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售
结果公告》”），于2017年7月31日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格
与本公告披露的初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象
同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如
配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此
产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《武汉海特生物制药股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结
果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年7月31日（T+2日）日
终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关
规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。
3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约
责任， 保荐机构（主承销商） 将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连
续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时， 6个月内不得参与新股申购。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，保荐机
构 （主承销商） 对参与网下申购投资者的资格进行了核查和确认，全部申购投资
者均符合为有效申购。 依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申
购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2017年7月27日（T日）结束。经核查确认，
按照初步询价结果，应参与网下申购的有效报价配售对象数量为5,460家，实际
参与网下申购的有效报价对象数量为5,434家，有效申购数量为5,393,000万股，
为网下初始发行数量15,600,000 股的3,457.05128 倍，为回拨后网下发行数量
2,583,760股的20,872.68167倍。未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资
者具体情况如下表：
序号 网下投资者 配售对象
拟申购数
量（万股）
说明
1 邵学 邵学 1000 未申购
2 周治金 周治金 1000 未申购
3 国金基金管理有限公司
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投
资基金
1000 未申购
4 加晓伟 加晓伟 1000 未申购
5 杨光 杨光 1000 未申购
6 辽宁成大股份有限公司 辽宁成大股份有限公司 1000 未申购
7
中华联合人寿保险股份有限
公司
中华联合人寿保险股份有限公司-传统保
险产品
1000 未申购
8 华夏未来资本管理有限公司
华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽
时进取 1 号基金
1000 未申购
9 宁波电子信息集团有限公司 宁波电子信息集团有限公司 1000 未申购
10 新余国通投资管理有限公司 新余国通投资管理有限公司 1000 未申购
11 恒富（珠海）置业有限公司 恒富（珠海）置业有限公司 1000 未申购
12 张红梅 张红梅 1000 未申购
13 王新力 王新力 1000 未申购
14 孟宪民 孟宪民 1000 未申购
15 邹欢金 邹欢金 1000 未申购
16 刘志坚 刘志坚 1000 未申购
17 华勇 华勇 1000 未申购
18 徐进 徐进 1000 未申购
19 刘琪 刘琪 1000 未申购
20 吴岚 吴岚 1000 未申购
21 范军伟 范军伟 1000 未申购
22 王萌 王萌 1000 未申购
23 寿稚岗 寿稚岗 1000 未申购
24 张洪军 张洪军 1000 未申购
25 邱惠芳 邱惠芳 1000 未申购
26 熊满桃 熊满桃 1000 未申购
（二）网下初步配售结果
根据《武汉海特生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初
步询价及推介公告》（以下简称“ 《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售
原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商） 对网下发行股份进行了初步配
售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为5,393,000万股，根据《初步询价及推介公告》
规定的网下配售原则，各类投资者的申购和初步获配信息如下：
投资者
类型
总申购数量
（万股）
申购
占比
初步配售数量
（股）
初步配售数量
占比
初步配售
比例
A
946,910 17.56% 1,297,654 50.22% 0.01370409%
B
323,000 5.99% 263,568 10.20% 0.00816000%
C
4,123,090 76.45% 1,022,538 39.58% 0.00248003%
合计
5,393,000 100.00% 2,583,760 100.00% 0.00479095%
其中零股392股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给A类申
购数量最大且申购序号最前的配售对象“银河稳健证券投资基金”。A类投资者的
配售比例不低于B类， B类投资者的配售比例不低于C类，同类投资者的配售比例
相同；向A类、B类投资者优先配售的比例分别不低于预先安排的50%、10%。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各
配售对象获配情况详见附表。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下获配投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发
行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
电话：010-83321320、010-83321321、021-35082551、021-35082095
联系人：资本市场部
发行人：武汉海特生物制药股份有限公司
保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
2017年7月31日
附表：网下投资者配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称
配售对象
类别
申购数量
（万股）
初步获
配数
（股）
1 银河基金管理有限公司 银河稳健证券投资基金 公募基金 1000 1762
2 银河基金管理有限公司 银丰证券投资基金 公募基金 1000 1370
3 工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信核心价值混合型证券投资
基金 公募基金 1000 1370
4 工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信精选平衡混合型证券投资
基金 公募基金 1000 1370
5 德邦基金管理有限公司
德邦鑫星价值灵活配置混合型证券
投资基金 公募基金 1000 1370
6 景顺长城基金管理有限公司
景顺长城鼎益混合型证券投资基金
（LOF） 公募基金 1000 1370
7 银河基金管理有限公司 银河银泰理财分红证券投资基金 公募基金 1000 1370
8 银河基金管理有限公司 银河行业优选混合型证券投资基金 公募基金 1000 1370
9 银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证券投资基金 公募基金 1000 1370
10 浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛价值成长混合型证券投资
基金 公募基金 1000 1370
11 银河基金管理有限公司
银河定投宝中证腾讯济安价值 100A
股指数型发起式证券投资基金 公募基金 1000 1370
12 浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛精致生活灵活配置混合型
证券投资基金 公募基金 1000 1370
13 银河基金管理有限公司 银河美丽优萃混合型证券投资基金 公募基金 1000 1370
14 浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛战略新兴产业混合型证券
投资基金 公募基金 1000 1370
15 银河基金管理有限公司 银河润利保本混合型证券投资基金 公募基金 1000 1370
16 浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型
证券投资基金 公募基金 1000 1370
17 银河基金管理有限公司 银河康乐股票型证券投资基金 公募基金 1000 1370
18 工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信稳健成长混合型证券投资
基金 公募基金 1000 1370
19 国都证券股份有限公司
国都聚鑫定期开放混合型证券投资
基金 公募基金 1000 1370
20 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信红利混合型证券投资基金 公募基金 1000 1370
21 工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资
基金 公募基金 1000 1370
22 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信沪深 300 指数证券投资基金 公募基金 1000 1370
23 工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信消费服务行业混合型证券
投资基金 公募基金 1000 1370
24 工银瑞信基金管理有限公司
工银瑞信主题策略混合型证券投资
基金 公募基金 1000 1370
25 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型证 公募基金 1000 1370
券投资基金
26 工银瑞信基金管理有限公司 全国社保基金四一三组合
社保基金
组合 1000 1370
