彩讯科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
彩讯科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过4,001万
股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理
委员会证监许可﹝2018﹞321号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者
询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值
的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（主
承销商）”）协商确定本次发行股份数量为4,001万股。回拨机制启动前，网下
初始发行数量为2,801万股，占本次发行数量的70.01%；网上初始发行数量为1,200
万股，占本次发行数量的29.99%。本次发行价格为人民币7.17元/股。根据《彩
讯科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称
“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,986.31408
倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发
行股份的60.01%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为400.10万股，
占本次发行数量的10.00%；网上最终发行数量为3,600.90万股，占本次发行数量
的90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0375736537%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1. 网下投资者应根据《彩讯科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市网下发行初步配售结果公告》，于2017年3月16日（T+2日）16:00前，按最
终确定的发行价格与本公告披露的初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《彩讯科技股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金缴款义务，确保其资金账
户在2018年3月16日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需
遵守投资者所在证券公司的相关规定。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由
保荐机构（主承销商）包销。
2. 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发
行的原因和后续安排进行信息披露。
3. 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将
违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后
未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债
券申购。
4. 本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资
者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令﹝第135号﹞）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券
交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保
荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2018年3月14日（T日）结束。经核查确认，
3,761家网下投资者管理的5,521个有效报价配售对象中，有5家网下投资者管理的
5个有效报价配售对象未参与网下申购；3,756家网下投资者管理的5,516个有效报
价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为5,509,390
万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量（万股）
1 周洪浩 周洪浩 1,000
2 段桂山 段桂山自有资金投资账户 1,000
3 王坚强 王坚强 1,000
4 钱森力 钱森力 1,000
5 龚伟斌 龚伟斌 1,000
合计 5,000
（二）网下初步配售结果
根据《彩讯科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及
推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算
方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售。在实施
配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的零股分配给A
类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有A类投资者，则产生的
零股分配给B投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有B类投资者，
则产生的零股分配给C类投资者中申购数量最大的配售对象。当申购数量相同时，则将零股配售给申购时间最早的配售对象（申购时间以深交所网下发行电子平台
记录为准）。各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别 有效申购股 占总有效申 初步配售股数 各类投资者初 占网下发行总
数（万股） 购数量比例 （股） 步配售比例 量的比例
A类投资者 1,177,420 21.37% 2,423,756 0.02058531% 60.58%
B类投资者 184,000 3.34% 378,488 0.02057000% 9.46%
C类投资者 4,147,970 75.29% 1,198,756 0.00288998% 29.96%
合计 5,509,390 100.00% 4,001,000 0.00726215% 100.00%
1
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零
股627股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给银河基金管理有
限公司管理的银河竞争优势成长混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见
“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-60833640
联系人：股票资本市场部
发行人： 彩讯科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2018年3月16日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 机构名称 配售对象名称 证券账户配售对 申购数量 初步配售
（深市） 象类型 （万股） 数量（股）
1 银河基金管理有限公司 银河竞争优势成长混合 0899050829 A类 1,000 2,685
型证券投资基金
2 银河基金管理有限公司 银河研究精选混合型证 0899040577 A类 1,000 2,058
券投资基金
3 银河基金管理有限公司 银河稳健证券投资基金 0899041722 A类 1,000 2,058
4 银河基金管理有限公司 银河银泰理财分红证券 0899041868 A类 1,000 2,058
投资基金
5 银河基金管理有限公司 银河行业优选混合型证 0899052207 A类 1,000 2,058
券投资基金
6 银河基金管理有限公司 银河沪深300价值指数 0899053862 A类 1,000 2,058
证券投资基金
7 银河基金管理有限公司 银河蓝筹精选混合型证 0899054739 A类 1,000 2,058
券投资基金
8 银河基金管理有限公司 银河创新成长混合型证 0899055376 A类 1,000 2,058
券投资基金
9 银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证 0899057748 A类 1,000 2,058
券投资基金
银河定投宝中证腾讯济
10 银河基金管理有限公司 安价值100A股指数型 0899063420 A类 1,000 2,058
发起式证券投资基金
11 银河基金管理有限公司 银河美丽优萃混合型证 0899064322 A类 1,000 2,058
券投资基
