北京市中伦律师事务所
关于深圳市星源材质科技股份有限公司
向特定对象发行股票的
法律意见书
二〇二一年十一月
北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 南京 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing HongKong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco
目 录
释 义 ...... 2
一、本次发行的批准和授权 ...... 6
二、发行人本次发行的主体资格 ...... 10
三、本次发行的实质条件...... 10
四、发行人的设立 ...... 15
五、发行人的独立性 ...... 15
六、发行人的股东及实际控制人 ...... 16
七、发行人的股本及演变...... 16
八、发行人的业务 ...... 16
九、关联交易及同业竞争...... 17
十、发行人的主要财产...... 18
十一、发行人的重大债权债务 ...... 18
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 19
十三、发行人章程的制定与修改 ...... 19
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 20
十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化...... 20
十六、发行人的税务 ...... 20
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 21
十八、发行人募集资金的运用 ...... 21
十九、发行人业务发展目标 ...... 22
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 22
二十一、发行人募集说明书法律风险的评价 ...... 23
二十二、结论性意见 ...... 23
释 义
除非本法律意见书中明确另有所指或者依据所在上下文义另有所指，以下词 语在本法律意见书中具有如下含义：
发行人、公司、星 指 深圳市星源材质科技股份有限公司
源材质
富易达 指 深圳市富易达电子科技有限公司，发行人的前身
常州星源 指 常州星源新能源材料有限公司，发行人全资子公司
江苏星源 指 江苏星源新材料科技有限公司，发行人全资子公司
星源建设 指 深圳市星源建设发展有限公司，发行人全资子公司
南通星源 指 星源材质（南通）新材料科技有限公司，发行人全资子公司
瑞典星源 指 Senior Material (Europe) AB（星源材质（欧洲）有限责任公司），发
行人在瑞典成立的全资子公司
香港星源 指 Senior International (Hk) Co., Limited（星源材质国际（香港）有限公
司），发行人在香港成立的全资子公司
美国星源 指 Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd.(US)Research Institute，
发行人在美国成立的全资子公司
日本星源 指 株式会社星源日本大阪研究院，发行人在日本成立的全资子公司
德国星源 指 Senior-Famous New Material(Europe) GmbH（星源-飞马新材料（欧洲）
有限责任公司），发行人在德国成立的控股子公司
合肥星源 指 合肥星源新能源材料有限公司，发行人控股子公司
星源碳纤维 指 江苏星源碳纤维复合材料有限公司，发行人参股公司
星源瑞智 指 深圳星源瑞智新材料有限公司，发行人曾经的参股公司，目前已注
销
先端新材 指 深圳市先端新材料联合工程中心有限公司，发行人曾经的参股公司，
目前已注销
恩泰科技 指 恩泰环保科技（常州）有限公司，发行人参股公司
力弗特 指 江苏力弗特新材料科技有限公司，星源碳纤维参股公司，目前已注
销
速源集团 指 深圳市速源控股集团有限公司（原为深圳市速源投资控股有限公
司），发行人股东
速源合伙 指 深圳市速源投资企业（有限合伙），发行人股东
远致富海 指 深圳市远致富海投资管理有限公司－深圳远致富海并购股权投资基
金合伙企业（有限合伙），发行人股东
开源事业 指 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投
资基金，发行人股东
开源经济 指 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券
投资基金，发行人股东
施罗德 指 施罗德投资管理（香港）有限公司－施罗德环球基金系列中国 A 股
（交易所），发行人股东
景顺长城 指 上海浦东发展银行股份有限公司－景顺长城新能源产业股票型证券
投资基金，发行人股东
华商鼎盛 指 深圳市华商鼎盛股权投资合伙企业（有限合伙），发行人首次公开
发行股票并上市前的原股东
国信弘盛 指 国信弘盛投资有限公司，发行人首次公开发行股票并上市前的原股
东
天盘九鼎 指 苏州天盘湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
天昌九鼎 指 苏州天昌湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
天鑫九鼎 指 苏州天鑫湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
天相九鼎 指 苏州天相湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
天葑九鼎 指 苏州天葑湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
和众九鼎 指 苏州和众九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股票并
上市前的原股东
北京海辉石 指 北京海辉石投资发展股份有限公司，发行人首次公开发行股票并上
市前的原股东
创东方 指 深圳市创东方成长投资企业（有限合伙），发行人发起人
合肥国轩 指 合肥国轩高科动力能源有限公司，发行人控股子公司合肥星源股东
合肥城投 指 合肥城建投资控股有限公司，发行人控股子公司合肥星源股东
星源投资 指 深圳市星源投资发展有限公司
星源发展 指 深圳市前海星源发展控股有限公司
公司章程 指 发行人现行的《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《实施细则》 指 《上市公司非公开发行股票实施细则》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 修订）》
《编报规则第 12 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的
号》 法律意见书和律师工作报告》
《募集说明书》 指 发行人为本次发行制作的《深圳市星源材质科技股份有限公司创业
板向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》
2018 年年度报告 指 发行人于 2019 年 4 月 23 日公开披露的《深圳市星源材质科技股份
有限公司 2018年年度报告》
2019 年年度报告 指 发行人于 2020 年 4 月 25 日公开披露的《深圳市星源材质科技股份
有限公司 2019年年度报告》
2020 年年度报告 指 发行人于 2021 年 4 月 28 日公开披露的《深圳市星源材质科技股份
有限公司 2020年年度报告》
2021 年第三季度 指 发行人于 2021 年10 月 20 日公开披露的《深圳市星源材质科技股份
年度报告 有限公司 2021年第三季度报告》
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 3 月 14 日
出具的广会审字[2019]G18035720018 号《深圳市星源材质科技股份
有限公司 2018年度审计报告》致同会计师事务所（特殊普通合伙）
《审计报告》 指 于 2020 年 4 月 23 日出具的致同审字（2020）第 440ZA7690号《深
圳市星源材质科技股份有限公司二〇一九年度审计报告》、于 2021
年 4 月 26 日出具的致同审字（2021）第 440A013167 号《深圳市星
源材质科技股份有限公司二〇二〇年度审计报告》
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 10 月 27日出具的致
《内控鉴证报告》 指 同专字[2021]第 440A017111 号《深圳市星源材质科技股份有限公司
内部控制鉴证报告》
《前次募集资金使 致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 9 月 27 日出具的致
用情况鉴证报告》 指 同专字（2021）第 440A016125号《深圳市星源
查看PDF原文
