北京市中伦律师事务所
关于深圳市星源材质科技股份有限公司
向特定对象发行股票的
法律意见书
二〇二一年十一月
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Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco
目 录
释 义 ...... 2
第一节 引 言 ...... 7
一、律师事务所及签字律师简介...... 7
二、本所律师的声明事项...... 8
第二节 正 文 ...... 10
一、本次发行的批准和授权...... 10
二、发行人本次发行的主体资格......11
三、本次发行的实质条件......11
四、发行人的设立...... 16
五、发行人的独立性...... 16
六、发行人的股东及实际控制人...... 17
七、发行人的股本及演变...... 17
八、发行人的业务...... 17
九、关联交易及同业竞争...... 18
十、发行人的主要财产...... 19
十一、发行人的重大债权债务...... 19
十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 20
十三、发行人章程的制定与修改...... 20
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 21
十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化...... 21
十六、发行人的税务...... 21
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 22
十八、发行人募集资金的运用...... 22
十九、发行人业务发展目标...... 23
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 23
二十一、发行人募集说明书法律风险的评价...... 24
二十二、结论性意见...... 24
释 义
除非本法律意见书中明确另有所指或者依据所在上下文义另有所指，以下词 语在本法律意见书中具有如下含义：
发行人、公司、星 指 深圳市星源材质科技股份有限公司
源材质
富易达 指 深圳市富易达电子科技有限公司，发行人的前身
常州星源 指 常州星源新能源材料有限公司，发行人全资子公司
江苏星源 指 江苏星源新材料科技有限公司，发行人全资子公司
星源建设 指 深圳市星源建设发展有限公司，发行人全资子公司
南通星源 指 星源材质（南通）新材料科技有限公司，发行人全资子公司
瑞典星源 指 Senior Material (Europe) AB（星源材质（欧洲）有限责任公司），发
行人在瑞典成立的全资子公司
香港星源 指 Senior International (Hk) Co., Limited（星源材质国际（香港）有限公
司），发行人在香港成立的全资子公司
美国星源 指 Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd.(US)Research Institute，
发行人在美国成立的全资子公司
日本星源 指 株式会社星源日本大阪研究院，发行人在日本成立的全资子公司
德国星源 指 Senior-Famous New Material(Europe) GmbH（星源-飞马新材料（欧洲）
有限责任公司），发行人在德国成立的控股子公司
合肥星源 指 合肥星源新能源材料有限公司，发行人控股子公司
星源碳纤维 指 江苏星源碳纤维复合材料有限公司，发行人参股公司
星源瑞智 指 深圳星源瑞智新材料有限公司，发行人曾经的参股公司，目前已注
销
先端新材 指 深圳市先端新材料联合工程中心有限公司，发行人曾经的参股公司，
目前已注销
恩泰科技 指 恩泰环保科技（常州）有限公司，发行人参股公司
力弗特 指 江苏力弗特新材料科技有限公司，星源碳纤维参股公司，目前已注
销
速源集团 指 深圳市速源控股集团有限公司（原为深圳市速源投资控股有限公
司），发行人股东
速源合伙 指 深圳市速源投资企业（有限合伙），发行人股东
远致富海 指 深圳市远致富海投资管理有限公司－深圳远致富海并购股权投资基
金合伙企业（有限合伙），发行人股东
开源事业 指 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投
资基金，发行人股东
开源经济 指 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券
投资基金，发行人股东
施罗德 指 施罗德投资管理（香港）有限公司－施罗德环球基金系列中国 A 股
（交易所），发行人股东
景顺长城 指 上海浦东发展银行股份有限公司－景顺长城新能源产业股票型证券
投资基金，发行人股东
华商鼎盛 指 深圳市华商鼎盛股权投资合伙企业（有限合伙），发行人首次公开
发行股票并上市前的原股东
国信弘盛 指 国信弘盛投资有限公司，发行人首次公开发行股票并上市前的原股
东
天盘九鼎 指 苏州天盘湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
天昌九鼎 指 苏州天昌湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
天鑫九鼎 指 苏州天鑫湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
天相九鼎 指 苏州天相湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
天葑九鼎 指 苏州天葑湛卢九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股
票并上市前的原股东
和众九鼎 指 苏州和众九鼎投资中心（有限合伙），发行人首次公开发行股票并
上市前的原股东
北京海辉石 指 北京海辉石投资发展股份有限公司，发行人首次公开发行股票并上
市前的原股东
创东方 指 深圳市创东方成长投资企业（有限合伙），发行人发起人
合肥国轩 指 合肥国轩高科动力能源有限公司，发行人控股子公司合肥星源股东
合肥城投 指 合肥城建投资控股有限公司，发行人控股子公司合肥星源股东
星源投资 指 深圳市星源投资发展有限公司
星源发展 指 深圳市前海星源发展控股有限公司
公司章程 指 发行人现行的《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《实施细则》 指 《上市公司非公开发行股票实施细则》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 修订）》
《编报规则第 12 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的
号》 法律意见书和律师工作报告》
《募集说明书》 指 发行人为本次发行制作的《深圳市星源材质科技股份有限公司创业
板向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》
2018 年年度报告 指 发行人于 2019 年 4 月 23 日公开披露的《深圳市星源材质科技股份
有限公司 2018 年年度报告》
2019 年年度报告 指 发行人于 2020 年 4 月 25 日公开披露的《深圳市星源材质科技股份
有限公司 2019 年年度报告》
2020 年年度报告 指 发行人于 2021 年 4 月 28 日公开披露的《深圳市星源材质科技股份
有限公司 2020 年年度报告》
2021 年第三季度 指 发行人于 2021 年 10 月 20 日公开披露的《深圳市星源材质科技股份
年度报告 有限公司 2021 年第三季度报告》
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 3 月 14 日
出具的广会审字[2019]G18035720018 号《深圳市星源材质科技股份
有限公司 2018 年度审计报告》致同会计师事务所（特殊普通合伙）
《审计报告》 指 于 2020 年 4 月 23 日出具的致同审字（2020）第 440ZA7690 号《深
圳市星源材质科技股份有限公司二〇一九年度审计报告》、于 2021
年 4 月 26 日出具的致同审字（2021）第 440A013167 号《深圳市星
源材质科技股份有限公司二〇二〇年度审计报告》
致同会计师事务所（
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