300568 深市 星源材质

    北京市中伦（深圳）律师事务所
 关于深圳市星源材质科技股份有限公司
    2021年第四次临时股东大会的

            法律意见书

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  8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen
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                          二〇二一年十一月


              北京市中伦（深圳）律师事务所

            关于深圳市星源材质科技股份有限公司

                2021 年第四次临时股东大会的

                        法律意见书

    致：深圳市星源材质科技股份有限公司

    北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派李连果律师、刘颖甜律师出席并见证公司 2021 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。

    本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的认识以及对相关法律、法规以及《公司章程》的理解出具本法律意见书。本法律意见书不涉及本次股东大会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、准确性。
    本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件进行公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。未经本所同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，对公司提供的有关文件、资料进行了核查和验证，对本次股东大会依法进行了见证，现出具法律意见如下：
    一、  本次股东大会的召集、召开程序

    2021年10月19日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了关于召
开本次股东大会的决议，并于2021年10月20日通过指定信息披露媒体发出了《深圳市星源材质科技股份有限公司关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）。该《召开股东大会通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

    本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2021年11月5日14:30在深圳市光明新区公明办事处田园路北（公司四楼会议室）如期召开。本次股东大会由公司董事长陈秀峰先生主持。本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台进行投票的具体时间为2021年11月5日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的具体时间为2021年11月5日9:15-15:00期间的任意时间。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、  出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

    （一） 出席本次股东大会的人员资格

    出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共20人，共计持有公司有表决权股份165,505,315股，占公司股份总数的21.5387%。本所律师查验了出席现场会议的股东身份证明、持股凭证，确认其参会资格合法有效；参加网络投票的股东的资格由深圳证券交易所交易系统进行认证。

    除上述公司股东外，公司部分董事、公司部分监事、公司董事会秘书通过现场或远程视频参会方式出席了会议，本所律师以现场或远程视频参会方式出席了会议，公司全体高级管理人员通过现场参会方式列席了会议。

    （二） 本次股东大会的召集人

    本次股东大会的召集人为公司董事会。


    网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

    经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。

    三、  本次股东大会的表决程序、表决结果

    经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

    本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。

    经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
    （一） 审议通过了《关于变更募投项目以及部分募集资金用途的议案》

    表决情况：同意165,471,935股，反对33,380股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9798%。

    其中，中小投资者表决情况：同意41,033,682股，反对33,380股，弃权0股，同意股数占出席股东大会的中小投资者有表决权股份总数的99.9187%。

    表决结果：通过。

    （二） 审议通过了《关于变更注册资本及修改<公司章程>的议案》

    表决情况：同意165,471,935股，反对1,533股，弃权31,847股，同意股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9798%。

    其中，中小投资者表决情况：同意41,033,682股，反对1,533股，弃权31,847股，同意股数占出席股东大会的中小投资者有表决权股份总数的99.9187%。


    表决结果：通过。

    四、  结论意见

    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

    本法律意见书正本一式叁份，具有同等法律效力。

    （以下无正文）

（本页无正文，为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市星源材质科技股份有限公司2021年第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）

负责人：                            经办律师：

          赖继红                                李连果

                                                刘颖甜

                                                2021 年 11 月 5 日