创业板风险提示
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本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投
资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大
等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板
市场的投资风险及本公司所披露的风险因素， 审慎作出投资决定。
河南清水源科技股份有限公司
（河南省济源市轵城镇207国道东侧正兴玉米公司北邻）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
（申报稿）
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据
以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全
文作为投资决定的依据。
保荐人（主承销商）：
（郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦）
河南清水源科技股份有限公司招股说明书（申报稿）
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连
带的法律责任。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，
将依法赔偿投资者损失。
证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利
能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
2-1-2
河南清水源科技股份有限公司招股说明书（申报稿）
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
本次公开发行中公司股东不进行公开发售股份，公
司公开发行新股数量不超过1,670万股。
发行股数
本次公开发行后的流通股股份占公司股份总数的
比例不低于25%。
每股面值 1.00元
每股发行价格 【】元人民币
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 不超过6,670万股
保荐人（主承销商） 中原证券股份有限公司
招股说明书签署日期 【】年【】月【】日
2-1-3
河南清水源科技股份有限公司招股说明书（申报稿）
重大事项提示
投资者应特别关注以下重大事项，并认真阅读招股说明书“风险因素”一章的
全部内容。
一、发行人和其股东、董事、监事、高级管理人员及中介机
构的重要承诺
（一）股份锁定的承诺
1、公司控股股东、实际控制人王志清及其配偶段雪琴承诺：自公司首次公
开发行的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其在公司首次公开发行股票前所直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购其
所持有的该等股份。
若清水源上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价或
者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限自动延
长至少6个月。
对于本人在清水源首次公开发行前所持股份，在股份锁定期满后两年内的减
持价格不低于本次公开发行价格；自清水源上市之日至减持之日，若清水源发生
派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权或除息事项，则上述承诺的减持底
价下限将相应进行调整。
2、公司实际控制人王志清之亲属史振方和李立贞分别承诺：自公司首次公
开发行的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其在公司首次公开发行股票前所直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购其
所持有的该等股份。
若清水源上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价或
者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期限自动延
长至少6个月。
本人承诺对于在清水源首次公开发行前所持股份，在股份锁定期满后两年内
的减持价格不低于本次公开发行价格；自清水源上市之日至本人减持之日，若清
2-1-4
河南清水源科技股份有限公司招股说明书（申报稿）
水源发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权或除息事项，则本人上述
