证券简称：天保重装 证券代码：300362
成都天保重型装备股份有限公司
首期限制性股票激励计划
（草案）
成都天保重型装备股份有限公司
二○一五年八月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及草案摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》及《成都天保重型装备股份有限公司章程》制订。
2、本计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为成都天保重型装备股份有限公司（以下简称“天保重装”或“本公司”、“公司”）向激励对象定向发行新股。
3、本计划所涉及的标的股票为477万股天保重装股票，约占本计划签署时公司股本总额10273.1579万股的4.64%。其中首次授予430万股，占本计划签署时公司股本总额10273.1579万股的4.19%；预留47万股，占本计划拟授予限制性股票总数的9.85%，占本计划签署时公司股本总额的0.46%。
预留部分将在本计划首次授予日起一年内授予。预留部分的授予由董事会提出，监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、授予价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本计划的约定进行授予。
4、本计划有效期为自首次限制性股票授予之日起计算，最长不超过4年。
（1）激励对象自获授限制性股票之日起1年内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让；
（2）本计划首次授予的限制性股票自本期激励计划首次授予日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三次解锁。在解锁期内，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可分三次申请解锁：第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的33.3%；第二次解锁期为锁定期满后的第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的
33.3%；第三次解锁期为锁定期满后的第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的33.4%。
预留部分的限制性股票自相应的授予日起满12个月后，激励对象应在未来24个月内分两次解锁。第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的50%；第二次解锁期为锁定期满后的第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的50%。
5、本计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理人员（不包括独立董事、监事）。
6、公司授予激励对象首次限制性股票的价格为26.66元/股。授予价格依据本计划公告前20个交易日天保重装股票均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）34.87元的76.46%确定，为每股26.66元。
预留限制性股票的授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会按照相关法律法规确定。
7、对于按照本股权激励计划授予的首次限制性股票，激励对象每一次申请标的股票解锁的公司业绩条件为：（1）以2014年净利润为固定基数，2015年、2016年、2017年公司净利润增长率分别不低于40%、249%、305%；（2）锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
对于按照本计划授予的预留限制性股票，激励对象每一次申请标的股票解锁的公司业绩条件为：（1）以2014年净利润为固定基数，2016年、2017年、公司净利润增长率分别不低于249%、305%；（2）锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利润均指归属于上市公司股东的净利润。
8、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格及数量将做相应的调整。
9、除叶鹏先生外,激励对象中没有其他持有公司5%以上股权的主要股东及其配偶、直系近亲属。
10、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、本激励计划必须在公司股东大会审议通过后方可实施,叶鹏先生作为激励对象需经公司股东大会审议通过(股东大会表决时关联股东回避表决)。
12、自公司股东大会审议通过本计划，且授予条件成就后，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
13、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
目录
第一节 释义......6
第二节 本计划的目的......7
第三节 本计划的管理机构 ......8
第四节 本计划激励对象的确定依据和范围......9
第五节 限制性股票的来源和数量 ......10
第六节 限制性股票的分配情况 ......11
第七节 本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定...12
第八节 限制性股票的授予价格 ......14
第九节 限制性股票的授予与解锁条件 ......15
第十节 本计划的调整方法和程序 ......17
第十一节 限制性股票会计处理 ......19
第十二节 实行限制性股票激励计划、授予限制性股票及激励对象解锁的
程序......21
第十三节 预留权益的处理 ......22
第十四节 权利和义务......25
第十五节 本计划的变更与终止 ......26
第十六节 回购注销的原则 ......28
第十七节 附则......30
第一节 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
天保重装、本公司、公司指 成都天保重型装备股份有限公司
股权激励计划、限制性股票
以天保重装股票为标的，对公司董事、高级管理人员
激励计划、激励计划、本计指
及其他员工进行的长期性激励计划。
划
激励对象按照本计划规定的条件，从天保重装公司获
限制性股票 指
得一定数量的天保重装股票。
按照本计划规定获得限制性股票的天保重装董事、高
激励对象 指
级管理人员及核心管理人员。
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
授予日 指
为交易日。
授予价格 指 天保重装授予激励对象每一股限制性股票的价格。
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让的
锁定期 指 期限，该期限为自激励对象获授限制性股票之日起至
该限制性股票解锁之日止。
本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制
解锁日 指
性股票解除锁定之日。
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》。
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》。
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（试行）》。
《公司章程》 指 《成都天保重型装备股份有限公司章程》。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会。
证券交易所 指 深圳证券交易所。
元 指 人民币元。
第二节 本计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动成都天保重型装备股份有限公司中高层管理人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
第三节 本计划的管理机构
1、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。
2、董事会是本股权激励计划的执行管理机构，负责拟订和修订本股权激励计划，报公司股东大会审批和主管部门审核，并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
3、监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监督。
4、独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票权。
第四节 本计划激励对象的确定依据和范围
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划激励对象为公司董事、高管、核心管理人员（不包括独立董事、监事）。
（二）激励对象的范围
本计划首次授予涉及的激励对象共计13人，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司核心管理人员。
所有激励对象必须在本激励计划的考核期内于公司任职并已与公司签署劳动合同。公司实际控制人邓亲华先生及一致行动人邓翔先生之近亲属叶鹏先生作为激励对象的资格还需经股东大会审议通过。预留部分的激励对象由董事会提出，监事会负责核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。预留激励对象指本激励
