上海市锦天城律师事务所
关于上海新文化传媒集团股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所
关于上海新文化传媒集团股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会的
法律意见书
致：上海新文化传媒集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海新文化传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海新文化传媒集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 9 月 30 日，公司召
开第四届董事会第二十三次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2021 年 10 月 1 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上发出了《上海新文化传媒集团股份有限公司关于召开公司 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-084）的公告，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2021 年 10 月 18 日下午 14:30 在上海市闵行区虹
梅路 3081 号虹桥基金小镇 85-B 栋一楼会议室如期召开，由公司董事共同推举的董事何君琦主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会网
络投票时间为 2021 年 10 月 18 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为 2021 年 10 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 10
月 18 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 12 人，代表有表决权股
份 27,082,437 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 3.3591%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 3 名，均为
截止 2021 年 10 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 1,340,927 股，占公司股份总额的 0.1663%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供统计结果，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 9 人，代表有表决权股份 25,741,510 股，占公司股份总数的3.1928%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 11 人，代表有表决权
股份 26,482,437 股，占公司有表决权股份总数的 3.2847%。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高级管理人员以及公司律师，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、 《关于公司非独立董事 2021年度薪酬方案的议案》
表决结果：同意 26,981,327 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.6267%；反对101,110股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.3733%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,381,327 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.6182%；反对 101,110 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3818%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
经本所律师见证，本次股东大会的表决结果符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。本次
股东大会审议上述议案时，上述议案获得参加会议的有表决权的非关联股东所
持股份的二分之一以上通过。本所律师认为，本次股东大会会议形成的决议均
合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第四次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海新文化传媒集团股份有限
公司 2021 年第四次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
上海市锦天城律师事务所（盖章） 经办律师：
代津溪
负责人： 经办律师：
顾功耘 张春霞
2021 年 10 月 18 日
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