目 录
一、前次募集资金使用情况鉴证报告......第 1—2 页
二、前次募集资金使用情况报告......第 3—11 页
前次募集资金使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕9786 号
浙江晶盛机电股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称晶盛机电公司）董
事会编制的截至 2021 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供晶盛机电公司非公开发行股票时使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为晶盛机电公司非公开发行股票的必备文件，随同其他申报材料一起上报。
二、董事会的责任
晶盛机电公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定编制《前次募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对晶盛机电公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，晶盛机电公司董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，如
实反映了晶盛机电公司截至 2021 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二一年十月二十五日
浙江晶盛机电股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
深圳证券交易所：
现根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规
定，将本公司截至 2021 年 9 月30 日的前次募集资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1347 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）股票 10,000 万股，发行价为每股人民币 13.20 元，共计募集资金
132,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,030.00 万元后的募集资金为 129,970.00 万元，
已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2016 年 10 月 21 日汇入本公司募集资
金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与 发行权益性证券直接相关的新增外部费用 239.00 万元后，公司本次募集资金净额为 129,731.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并 由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕426号）。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2021 年 9 月30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
初始存放金 2021 年 9 月 备注
开户银行 银行账号 30 日余额
额[注]
中国银行股份有限公 367571630867 129,970.00 募集资金专户
司上虞支行
浙江上虞农村合作银 201000160629164 498.61 募集资金专户
行汤浦支行 203000045472571 24,000.00 定期存款
中国建设银行股份有 33050165643500000241 5,090.95 募集资金专户
限公司上虞支行
交通银行股份有限公 294056200018800004630 331.24 募集资金专户
司绍兴上虞支行
招商银行股份有限公 571907334310702 24.70 募集资金专户
司杭州高新支行 571910685510302 0.00 募集资金专户
中国银行呼和浩特市 152471557572 0.00 募集资金专户
金桥支行
合 计 129,970.00 29,945.50
[注]初始存放金额包括部分尚未支付的发行费用239.00 万元。扣除发行费用后的募集
资金净额为 129,731.00万元
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。
三、前次募集资金变更情况
(一) 2021 年 8 月 26 日本公司第四届董事会第十五次会议以及2021 年 9 月 30 日 2021
年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将原募投项目“年产 30 台/套高效晶硅电池装备 项目”中尚未使用完毕的募集资金变更用于建设“高端装备精密零部件智造项目”并将该项 目已购入相关机器设备投入新项目使用。原募投项目“年产30 台/套高效晶硅电池装备项目” 预计投资募集资金25,038.08万元，此次变更金额占前次非公开发行募集资金总额的19.30%。
变更原因：公司投资建设“年产 30 台/套高效晶硅电池装备项目”过程中，发现市场上
的管式 PECVD设备比公司的平板式 PECVD设备具有更强的技术优势，且公司拟与应用材料公 司合作切入丝网印刷设备，公司根据经营发展的实际情况及市场情况，决定不再继续投入建 设“年产 30 台/套高效晶硅电池装备项目”。公司近几年购置了先进机床设备和表面处理装 备，聚焦高端装备市场，实现半导体零部件的本土化产业链供给。通过建设自有核心零部件 生产加工产线能够强化公司高端半导体和光伏装备制造加工的核心技术优势，公司决定将 “年产 30 台/套高效晶硅电池装备项目”变更为“高端装备精密零部件智造项目”，并将该 项目已购入相关机器设备投入新项目使用。
公司于 2021 年 8 月 27日和 2021 年10 月 1 日对此次变更进行了公告。
(二) 2021 年 8 月 26 日本公司第四届董事会第十五次会议以及2021 年 9 月 30 日 2021
年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将原募投项目“年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶棒生
产项目扩产项目”中尚未使用完毕的募集资金 40,103.10 万元变更用于建设“年产 600万片
蓝宝石切磨抛项目（宁夏）”，由公司全资子公司宁夏晶环新材料科技有限公司实施该项目。
此次变更金额占前次非公开发行募集资金总额的30.91%。
变更原因：公司通过对设备进行技术研发和创新，目前批量生产的蓝宝石晶体生长设备
主要为 250kg 和 300kg，相比规划的 150kg 蓝宝石晶体生长设备，降低了厂房建设及设备购
置等固定资产投资，提高了生产效率。预计“年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶棒生产项目”达产
后整体产能可实现年产 5,000 万 mm 蓝宝石晶体（折合 2 英寸计算）的目标。因此公司根据
蓝宝石材料业务的实际发展情况，出于优化资源配置和提高募集资金使用效率考虑，决定不
再继续投资建设“年产 2,500 万 mm 蓝宝石晶棒生产项目扩产项目”，并将该项目原预计投入
募集资金 40,103.10 万元用于投资建设“年产 600 万片蓝宝石切磨抛项目（宁夏）”。
公司于 2021 年 8 月 27日和 2021 年10 月 1 日对此次变更进行了公告。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
单位：人民币万元
募集前承诺 募集后承诺 实际投资总 实际投资金额与
项 目 名 称 投资金额 投资金额 额 募集后承诺投资 差异原因
金额的差额
年产2,500万mm蓝宝石 该项目已终止并变更为“年
晶棒生产项目扩产项目 40,103.10 不适用 产 600 万片蓝宝石切磨抛项
目（宁夏）”
年产 600 万片蓝宝石切 40,103.10 -40,103.10 尚未开始投资
磨抛项目（宁夏）
该项目已终止并变更为“高
年产 30 台/套高效晶硅 25,038.08 不适用 端装备精密零部件智造项
电池装备项目 目”并将该项目已购入相关
机器设备投入新项目使用
高端装备精密零部件智 25,
查看PDF原文
